压实案防责任 精准施策护发展 ——泾阳联社召开2025年四季度案件风险防控工作领导小组会议

阳光讯（记者 赵小康 通讯员 张玉霞 文/图）为进一步强化内控合规管理，压实案防责任，提升案防工作管理质效，2025年10月10日下午，泾阳联社召开四季度案件风险防控工作领导小组会议。案防工作领导小组全体成员参会，会议由领导小组组长主持。

总结前三季度工作，明确改进方向

会上，领导小组组长作前三季度案件风险防控工作报告。报告全面总结前三季度案防工作开展情况，深入指出工作中存在的问题与不足，并从三方面提出下一步改进措施：

提高思想认识，逐级压实案防责任，构建分工明确、协调有序的案防工作格局。强化协调联动，充分发挥内控管理“三道防线”作用，聚焦重点风险领域，加大排查力度。推动全员参与，通过定期开展案防知识培训、模拟演练等活动，提升员工案防意识与应对能力，严防案件风险发生。

通报异常排查情况，夯实管控基础

会议通报“员工异常行为排查暨防范金融经济犯罪案件排查”工作结果。针对工作表现、社会活动及其他方面存在异常行为的员工，逐一开展深入剖析；各小组成员群策群力，明确异常员工风险点，为后续精准管控提供数据支撑。

细化异常员工管控，兼顾风险与关怀

领导小组组长对异常员工管控提出明确要求：分层级将异常行为员工纳入重点关注对象，建立并完善员工异常行为监测台账。不定期与异常员工开展谈话，动态跟踪其思想变化与行为表现。从“风险防范”和“人文关怀”双维度逐人制定管控措施，对家庭困难员工，由工会牵头开展家访并制定专项帮扶政策。

部署四季度任务，聚焦三大重点

会议围绕四季度案防工作目标，提出三项核心要求：聚焦目标，强化执行合力。牢固树立“上下联动、左右协作、内外沟通、全员参与”的案防理念，加强条线部门协调配合，形成案防合力；持续强化内部控制与风险管理，保持案防工作高压态势。聚焦领域，强化排查精度。各业务条线需认清当前案件风险形势，建立本条线重点关注员工台账；对重点人员办理的业务从严审核、实时监督，发现问题苗头立即停岗并深入排查。聚焦知识，强化培训警示。结合《案件风险防控要点》及典型案例，以“以案为鉴”形式开展“警示教育课”，引导全员在思想上绷紧“合规弦”、不越“警戒线”。

下一步，泾阳联社将以本次会议为新起点，严格落实省联社及咸阳审计中心案防工作部署，夯实责任、狠抓执行，坚持“预防为主、惩防结合”原则，确保案防工作落地见效，为各项业务高质量发展保驾护航。