北京
运营商财经网 付桢/文
近日，上海监管局披露两份行政监管措施决定，分别对华林证券股份有限公司（简称华林证券）上海分公司及金某静采取出具警示函的行政监管措施。下面，运营商财经网将梳理具体情况。
根据决定书披露，华林证券上海分公司存在未严格规范员工执业行为的问题，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动。违反相关管理规定办法，被上海监管局出具警示函。
同时，金某静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。上海监管局根据相关管理办法，对其出具警示函。
就在处罚公布的当日，华林证券宣布自10月13日起，将沪深交易所标的证券的融资保证金比例上调至100%。而从市场环境来看，2025年上半年A股市场活跃度明显提升，总成交额达162.66万亿元，同比增长61.14%。
在利于券商行业发展的环境下，华林证券也正在为其信用业务规模扩张后的风险管理进行动态调整。但是本次违规处罚可以看出，华林证券内部依旧出现违规招揽客户的情况。在行情走高的情况下，想要扩张业务无可厚非，但也需注意合规情况。
目前华林证券负责合规管理的高管是梁仁栋，他自2007 年 5 月加入华林证券，先后担任过结算托管部清算主管、运营管理部副总经理（主持工作）等职务。并在去年 4月起出任公司合规总监，不知他对本次处罚有何看法。
（责任编辑：付桢）
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