海南自贸港跨境资管试点落地，首批6家机构完成备案

10月15日，海南证监局公布了首批参与海南自由贸易港跨境资产管理试点业务机构名单，共有2家证券公司、2家基金公司和2家银行销售机构入选，分别是金元证券、万和证券、汇百川基金、鹏安基金、兴业银行海口分行、浦发银行海口分行。首批名单公布，标志着6家机构已完成了业务和系统准备，海南自贸港跨境资管试点业务进入实质性操作阶段。

《每日经济新闻》记者注意到，前述6家试点机构中，金元证券、万和证券、汇百川基金、鹏安基金的备案类型为“发行机构”，且这4家机构的注册地址都在海南省海口市；兴业银行海口分行、浦发银行海口分行的备案类型为“销售机构”。

试点机构第一时间提交试点资格申请材料

今年7月，《海南自由贸易港跨境资产管理试点业务实施细则》发布。该细则规定，试点机构应当向中国证券监督管理委员会海南监管局或者国家金融监督管理总局海南监管局书面报备，相关部门将对材料进行审核，出具是否同意开展试点的书面意见，并通过官方网站及时公示试点机构名单。

记者获悉，前述细则发布后，机构积极响应。金元证券表示，细则发布后，公司立即组建专项工作组，由公司主要领导牵头，各相关业务部门协同配合，严格对照政策要求，在最短时间内完成了制度体系建设、系统开发测试、专业人员配备等各项准备工作，并于细则发布后迅速提交试点资格申请材料。

作为海南首家国有控股的券商系公募基金，鹏安基金也表示，细则发布后，公司第一时间将参与试点作为贯彻落实国家金融开放政策的具体行动，迅速组建由投研、合规、风控等部门骨干组成的专业团队，以高度的政治自觉和高效的执行力推进试点资格的申请工作。团队紧扣监管要求，系统梳理业务架构、完善风险防控机制、细化服务方案，短时间内完成全套材料的筹备与提交。

在获批之后，金元证券表示，作为扎根海南自由贸易港的本土券商，金元证券深刻认识到，服务海南自贸港建设是国家战略赋予金融机构的重要使命。试点资格的获得，标志着公司在参与海南自由贸易港建设方面迈出了实质性步伐，也为公司跨境业务布局开启了新的篇章。公司将重点开发面向境外投资者的特色资管产品，通过精准的资产配置能力和深度的市场研究，为境外投资者提供多元化、专业化、国际化的资产管理服务，为新时代金融业高质量发展贡献金元力量。

另外，据浦发银行海口分行透露，获批首批试点销售资质后，公司联合海南首家公募基金公司汇百川基金落地该项业务，实现创新突破。该业务项下的产品由汇百川基金设计，投资资金通过浦发银行海口分行自贸账户体系实现跨境募集与境内投资的闭环管理。

汇百川基金也表示，下一步，公司将与销售机构深化合作，依托海南自贸港的政策优势，通过专业的资产配置能力和丰富的投资管理经验为境外投资者提供多元资产配置服务。

初始试点总规模上限设定为100亿元人民币

根据实施细则，境外投资者可用来源于境内外的资金购买试点资管产品。境外个人投资者用来源于境内的资金购买试点资管产品，应当提供在海南自贸港学习、就业、生活等满一年的证明和来源于境内的人民币收入证明。

关于试点资管产品范围，实施细则提出，境外投资者投资的试点资管产品应当以人民币计价结算，范围包括：经发行机构和销售机构划分为“R1”至“R4”风险等级的公开募集证券投资基金；经发行机构和销售机构划分为“R1”至“R4”风险等级的证券基金期货经营机构私募资产管理产品；保险资产管理公司发行的保险资产管理产品；其他经国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会等部门认可参与试点的资管产品。

在试点规模管理方面，实施细则明确，跨境资管试点实施规模管理。试点规模指境外投资者购买的试点资管产品资金净流入规模，在任何时点不得超过试点总规模上限。试点总规模为中国人民银行海南省分行同意各家发行机构申请的试点规模之和。据悉，初始试点总规模上限设定为100亿元人民币。

海南证监局表示，该试点业务有利于丰富跨境金融产品供给，为境外投资者投资境内市场探索新渠道；有利于吸引境内外资产管理机构到海南展业，助力海南自由贸易港建设。