天风证券辟谣，出事的“发审一姐”与我无关

来源：金石杂谈

近日，在传闻一年多被带走之后， 郭旭东案终于尘埃落地，而其和天风证券的不解之缘，也是让人浮想联翩。

10月10日，证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

郭旭东，1995年毕业于南开大学会计系西方会计专业，获经济学硕士学位；1998年2月，郭旭东进入中国证监会会计部工作；2007年5月，郭旭东的名字首次出现在证监会发审委的名单中。在连任发审委兼职委员3届之后，郭旭东暂别IPO审核。

之后，郭旭东以证监会非上市公众公司部副巡视员、副主任及证监会公众公司部副主任的身份在证监会继续工作。直到2017年9月，证监会对外公布了第十七届发审委委员名单，也就是市场人士口中的“大发审委”。2019年再度任职十八届发审委委员。因此，她也被称作发审委“五朝元老”、发审委一姐。

2020年7月17日，证监会正式发布公告免去郭旭东第十八届发审委委员职务。随后，郭旭东加盟了湖北最大民企之一武汉当代科技产业集团股份有限公司，担任副董事长一职。该公司就是知名的当代系。

就在2024年6月，就有媒体曾发文《》，彼时券商股突然闪崩跌停，引发市场猜想。金石杂谈曾点出四点：一是业绩雷，市场担心被st；二是债务问题愈发严重，还债压力压顶；三是商业银行暂停代销私募，天风被指或卷入审查风波；而第四点，就是天风证券可能卷入“政企旋转门”。

彼时，发文，在社区平台，当代集团副董事长郭XX和天风证券原高管成员卷入带走传闻风波，而当代集团正是天风证券的大股东。

公开资料显示，当代集团、人福医药等多家“当代系”机构曾出现在天风证券的前十大股东之列。根据东方财富数据，早在2014年，当代系及其一致行动人就已经是天风证券最大股东。不过，随着当代系陷入债务危机、资金进展而逐渐退出天风证券大股东之列。

2015年天风证券 提交IPO等预审材料，等待2年之久，直至于2017年12月底获得监管问询反馈，并于2018年5月获得第十七届发行审核委员会审核通过。而巧合的是，彼时的发审委正是由郭旭东领衔。彼时，市场质疑，天风证券是否卷入了政企旋转门？

而另据市场传闻，郭旭东彼时还是天风证券的顾问，获千万年薪。但天风证券相关人士予以了否认。

不止如此，新浪财经曾公开质疑，天风证券是不是当代系“马甲”？

1）无论是发债与旗下上市公司定增，均有天风证券身影。其中，以公司债发行主体武汉当代科技产业集团股份有限公司（简称当代集团）为例，2015年至2021年，累计发行公司债规模78.8亿元，主承销商均为天风证券。

2）天风证券相关资管产品资金疑似也流向了当代系。新浪财经引用文章指出，天风证券旗下资管子公司多个资管产品“爆雷”，主要问题是天风并购一期基金、天风并购二期基金投资的多个底层项目无法正常退出，合计投入的近27亿元主要流向了“当代系”。

3）在投资者互动易上，有投资者也质问天风证券代销当代系相关理财，认购巨额债券等为当代系融资是否属实。对此，天风证券回复称该传闻不属实。

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