来源:新浪财经-鹰眼工作室
浙江证监局于2025年10月9日发布公告,中辉期货有限公司温州营业部存在居间人管理不到位、内控管理不完善的情况,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。
郭军兵作为该营业部负责人,对上述事项负有主要责任,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四条规定。基于此,浙江证监局依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第二条第三款、第四十四条第一项的规定,决定对郭军兵采取出具警示函的监督管理措施,并将其记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局要求郭军兵加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,提升管理水平,恪尽职守,勤勉尽责,杜绝此类违规行为再次发生。
若郭军兵对本监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需注意的是,复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
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