【体系管理】ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表-2025.xls

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内审检查表

表单编号：

受审核部门：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

输出结果

ISO9001- 2015

ISO14001-2015

ISO45001:2018

1

理解组织及其环境

4.1

4.1

4.1

1、询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？ 2、如何对质量、环境和安全管理产生影响？ 3、对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？

1、营商环境是指国家的方针政策、法令法规、国内外政治形势、地方政府支持力度的发展状况。
2、社会环境是指人口、居民的收入或购买力，居民的文化教育水平等。
3、技术环境指与本行业有关的科学技术的水平和发展趋势。
4、经济环境包括宏观经济形势、世界经济形势、行业在经济发展中的地位以及企业的直接市场等。其中，企业的直接市场是与企业关系最密切、影响最大的环境因素。具体包括销售市场、供应市场、资金市场、劳务市场等。

2

理解员工及相关方需求和期望

4.2

4.2

4.2

1、询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？ 2、员工和相关方分别有哪些要求？ 3、对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

根据相关方需求控制程序要求编制《相关方需求一览表》

3

确定管理体系的范围

4.3

4.3

4.3

1、查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？ 2、是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？ 3、针对质量管理体系是否存在不适用的条款？ 4、若有是否说明理由？ 5、是否合理？

1、《管理手册》

4

管理体系及其过程

4.4

4.4

4.4

1、查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？ 2、管理体系所需的过程包括哪些？ 3、是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？ 4、是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

1、《程序文件》 2、《文件清单》

5

领导作用和承诺

5.1.1

5.1

5.1

1、询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

1、《管理手册发布令》

6

以顾客为关注焦点

5.1.2

1、询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

1、《质量目标》

7

方针

5.2

5.2

5.2

1、检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。2、询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

1、《管理方针批准令》

8

组织的岗位、职责和权限

5.3

5.3

5.3

1、查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？ 2、职责和权限如何得到分派、沟通和理解？ 3、询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。

1、《组织架构图》 2、《岗位编制表》 3、《岗位职责/说明书》

9

员工协商和参与

5.4

1、询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？ 2、询问员工代表协商和参与的内容？

1、《职业健康安全管理体系管理评审计划》 2、《职业健康安全管理体系管理评审通知单》 3、《职业健康安全管理体系评审签到表》 4、《职业健康安全管理体系评审报告》 5、《职业健康安全管理体系评审决议事项跟踪表》

10

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

6.1.1

6.1.1

1、询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？ 2、应对风险和机遇的措施包括哪些？ 3、如何整合并实施这些措施？ 4、如何评价这些措施的有效性？

1、《风险和机遇控制程序》 2、《风险和机遇评估分析报告》 3、《风险和机遇评估分析表》 4、《风险管理计划表》

11

环境因素

6.1.2

1、查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？ 2、重要环境因素的评价准则是否有文件化？ 3、重要环境因素的评价是否合理？

1、《环境因素识别、评价和更新控制程序》 2、《重要环境因素清单》 3、《环境因素识别和评价一览表》 4、《环境因素清单》

12

危险源辨识、风险评价

6.1.2

1、查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？ 2、是否对危险源进行风险评价？ 3、风险评价是否充分？ 4、是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价

1、《危险源辨识、风险评价识别、评价和更新控制程序》 2、《危险源清单》 3、《危险源辨识、风险评价识别和评价一览表》 4、《危险源清单》

13

合规义务

6.1.3

6.1.3

1、了解合规义务的获取渠道； 2、查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？ 3、抽查发放记录； 4、询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。

1、《合规义务识别