河北
来源：新浪财经-鹰眼工作室
近日，深圳证监局发布监管措施，对深圳市优品投资顾问有限公司采取出具警示函的举措。
经深圳证监局核查，优品投资顾问存在一系列问题。在投顾业务开展过程中，个别投顾在客户群发送误导性内容；部分投资顾问在直播时提供涉及具体个股的投资建议，同时公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理。此外，部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示，客户回访及服务环节的风险管控也存在不足。
上述违规情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第十六条、第十九条、第二十四条及第三十一条的规定。基于此，依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施。
若优品投资顾问对本监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司；也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。此次监管措施发布时间为2025年9月8日。
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