北京
运营商财经网 付桢/文
9月26日，中国证监会浙江监管局更新一则行政处罚，财通证券因存在三项违法违规问题，被出具警示函。相关责任人钱斌也被点名处罚。具体情况，运营商财经网将梳理一二。
据本次行政监管措施决定，财通证券存在以下三项问题：
一是未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。
上述情形违反了多项相关管理办法规定，被浙江监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。同时公司被要求采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时要强化合规意识，切实提升合规管理水平。
在第二份处罚通知中，钱斌作为财通证券总经理助理、财通证券（香 港）有限公司时任董事长，对上述情形负有管理责任，同样被浙江监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。同时，钱斌也被要求认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升公司合规管理水平。
值得关注的是，在以往券商的罚单中，公司高管人员直接作为被处罚对象的案例并不多。本次涉及的相关责任人钱斌，并非已经离任或者退休的高管，在公司官网上，钱斌依旧是现任公司总经理助理。
不过财通香 港已于2022年5月底更换了董事长和总经理人选，由此可以推断，钱斌在 2022年5月左右，从财通香 港离职。本次处罚事件应该发生在他离职之前。不知钱斌对本次处罚有何看法。
（责任编辑：付桢）
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