证券从业人员展翔控制他人账户违规炒股，被罚没1.59亿元

红星资本局9月27日消息，近日，中国证监会官网更新多则行政处罚决定书，直指4名证券从业人员违规炒股行为。其中，最大罚没金额高达1.59亿元。

资料配图 图据视觉中国

根据处罚决定书内容，案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。

证监会认为，展翔的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

行政处罚决定书 图据证监会

展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。

经复核，证监会认为，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控制使用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会已充分考虑本案事实、性质、情节和社会危害后果,量罚适当。综上,对相关陈述和申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十七条规定，决定责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。同时，对展翔采取5年证券市场禁入措施。

除了上述对展翔的处罚，证监会还在同一天对赵友强、邓纬安、金亚平等三位证券从业人员的违规炒股行为开出罚单，其中，对金亚平的罚没金额超千万元。

近年来，证监会对此类现象的打击有从重从严的趋势，上述大罚单不是个案.2023年末，长城证券时任副总裁韩某因违规炒股被罚一没一，罚没金额高达1.17亿元；2022年，时任海通资产权益投资部副总监刘某因违规炒股被罚一没一，罚没金额高达1.09亿元。

在2025年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上，中国证监会发布的2024年执法情况综述显示，2024年，证监会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。

编辑 杨程 部分综合自北京日报、每日经济新闻

审核 王光东