广东
9月19日，浙江证监局公告，对联储证券股份有限公司出具警示函，对联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部采取责令改正措施。
经查，联储证券绍兴裕民路证券营业部存在未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益重大事件的行为，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了相关规定。
根据规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，公司应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制，加强业务和人员管理，切实提升合规风控水平。该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。
资料显示，联储证券股份有限公司（简称“联储证券”）成立于2001年，是一家以“创造价值”为使命的全牌照综合性证券公司。
截至2024年12月31日，公司总资产为238.52亿元，较上年末减少0.63%；归属于母公司所有者权益为68.14亿元，较上年末减少12.28%。报告期内，公司实现营业收入6419.40万元，同比下降91.50%；归属于母公司所有者的净利润-9.56亿元。
来源：读创财经
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