金融监管总局开出1.63亿元罚单！涉11家机构，多人遭禁业

北京商报讯（记者 宋亦桐）9月12日，国家金融监督管理总局行政处罚信息公示列表显示，广发银行、恒丰银行、中信银行、光大银行、建设银行、民生银行、招商银行、中国进出口银行、华夏理财、信银理财10家金融机构因相关业务违规合计被罚16290万元，同时，恒大人寿保险有限公司多位相关责任人被警告并罚款，多人被禁止进入保险业。

具体来看，广发银行因相关贷款、票据、保理等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等被罚款6670万元；相关责任人李工凡、陈卉被警告并罚款合计10万元。

恒丰银行因相关贷款、票据、理财等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等被罚款6150万元；相关责任人王洋、魏会敏、杜娟、凌勇被警告并罚款合计25万元；李勇、郑现中被警告。

民生银行因系统使用管控不到位、基础软件版本管理不足、生产运维管理不严等，被罚款590万元。

中信银行因理财回表资产风险分类不准确、同业投资投后管理不到位等事项，被罚款550万元。

光大银行因信息科技外包管理存在不足、监管数据错报等事项，被罚款430万元。

建设银行因个别信息系统开发测试不充分、信息科技外包管理存在不足等事项，被罚款290万元。

中国进出口银行因国别风险管理不到位、薪酬支付管理不到位等事项被罚款130万元。

招商银行因数据安全管理不到位被监管警告并罚款60万元。

理财公司中，华夏理财、信银理财均被罚，其中，华夏理财因存在投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规等行为被罚款1200万元，监管对该公司相关责任人王涛、张志涛警告并罚款合计10万元。信银理财存在理财产品名称不规范、理财产品投资比例不符合监管要求等事项，被罚款220万元。

恒大人寿保险有限公司相关责任人员存在"保险资金运用严重不合规、向关联方输送利益，投后管理不合规，报送的报告报表存在虚假记载等"主要违法违规行为，对此，监管对梁栋、朱加麟、曾松柏、陈堃、刘国辉、汪守想、方元甫、章新蓉、莫勇光、陈里达、罗嵩、彭建军、姜劲峰、胡锋、许晓光、陈敏、赵宏涛、刘曲章、张炎、王煦警告并罚款共计282.5万元。对梁栋禁止终身进入保险业，对陈堃禁止10年进入保险业，对朱加麟、曾松柏、刘国辉禁止5年进入保险业。