擅改IPO募资用途，复宏汉霖及前CEO刘世高收港交所纪律函

瑞财经 王敏 9月2日，香港联合交易所有限公司公布对上海复宏汉霖生物技术股份有限公司（以下简称“复宏汉霖”）及其前执行董事兼首席执行官刘世高博士采取纪律行动。

港交所谴责复宏汉霖及批评前执行董事兼首席执行官刘世高，并指令刘世高必须完成26小时有关监管及《上市规则》合规事宜的培训，3项内容各占至少3小时，方可再获委任为联交所上市公司的董事。

据悉，此次纪律函与2019年复宏汉霖港股上市有关。

联交所表示，复宏汉霖上市首日（2019年9月25日），前首席财务官张子栋代表公司签署了一份投资管理协议，委聘尚乘环球代表公司投资1.17亿美元，而这笔资金全数来自IPO所得款项，其用途并不符合招股章程所述的用途。

投资金额全数来自复宏汉霖首次公开招股的集资额，由尚乘环球作为复宏汉霖首次公开招股的联席账簿管理人、联席牵头经办人及包销商安排的承配人募集所得。投资管理为期两年，除非双方另有协议，否则将自动续期及在协议生效期间，复宏汉霖不得撤回投资金额。

复宏汉霖如此使用首次公开招股所得款项，并不符合招股章程所披露的拟定用途。复宏汉霖并未于上市文件中披露有关协议，亦未有就投资管理协议或变更首次公开招股集资所得款项用途，适时公布有关信息。公司2019及2020年年报中也没有披露有关协议涉及的金额及其影响。

刘世高被裁定根据有关协议，批准向尚乘环球预先支付管理费。但刘世高在批准付款前，未有采取足够行动履行其董事责任。尤其他未有审查有关协议、了解其性质以及各方的权利和义务。他未有将协议一事提交董事会审议，亦未有促使该公司咨询其合规顾问。该公司及刘世高没有就各自违反《上市规则》的行为提出抗辩，并同意接受向其施加的制裁或指令。

资料显示，2008年，刘世高博士从海外辞职后，选择回国创业，与姜伟东博士联合创办了开曼Henlius公司。2010年与复星医药联手，组建了复宏汉霖。2020年，复宏汉霖宣布时任公司执行董事、首席执行官的刘世高博士因个人工作重心调整而辞职。

复宏汉霖是一家国际化的创新生物制药公司，致力于为全球患者提供可负担的高品质生物药，产品覆盖肿瘤、自身免疫疾病、眼科疾病等领域。

复宏汉霖有6款产品（25项适应症）已经获批上市，包括曲妥珠单抗（汉曲优）、斯鲁利单抗（汉斯状）、利妥昔单抗（汉利康）、贝伐珠单抗（汉贝泰）、阿达木单抗（汉达远）和马来酸奈拉替尼（汉奈佳）。其中4款产品在不同海外市场获批上市，覆盖近60个国家/地区。

业绩方面，2025上半年，复宏汉霖实现营收28.195亿元，同比增长2.7%；毛利润约21.992亿元，同比增长10.5%；净利润3.901亿元，同比增长1%。

相关公司：复宏汉霖hk02696