为投资者以外的人牟利 鲲鹏（青岛）私募基金被出具警示函

来源： 信网 责编：王熠冉 2025-08-27 10:10:30

决定内容(来源：中国证券监督管理委员会青岛监管局)

私募基金行业的有序运行，离不开每一家从业公司对相关规则的严格遵守。对于私募基金管理公司而言，严守《私募投资基金监督管理条例》等法律法规，既是履行自身法定义务的基本要求，也是实现可持续发展的核心前提。

7月11日，中国证券监督管理委员会青岛监管局发布“关于对鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司、吴宗耀、朱江汉、陆智慧、段洪超采取出具警示函措施的决定”。

经查，鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司（以下简称“鲲鹏公司”）存在以下问题：利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十条第（二）项的规定。

吴宗耀为鲲鹏公司的副总经理和相关基金的实际负责人，对上述行为负有直接责任；朱江汉为鲲鹏公司的法定代表人、总经理，陆智慧为相关基金的基金经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。

现场检查时未如实提供有关材料。上述行为违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。吴宗耀、交易员段洪超对上述行为负有直接责任；朱江汉未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。

此外，段洪超在接受调查时，刻意隐瞒事实，违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。依照《私募条例》第四十条的规定，中国证券监督管理委员会青岛监管局决定对鲲鹏公司、吴宗耀、朱江汉、陆智慧、段洪超采取出具警示函的措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

为核实相关情况，信网多次拨打鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司在企查查平台登记的预留电话。电话接通后，接线人员均以“正在忙”为由，匆匆挂断通话。截至发稿，该公司尚未就此次被出具警示函一事作出回应。

为进一步核实情况，信网前往该公司在企查查上的注册地址实地探访。公司前台空无一人，而墙上清晰地写着“鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司”的字样 。一位知情人士向信网透露，该基金公司早已不在此地办公，实际负责人也未在此处，至于目前的办公地点，其并不知晓 。文/郭慧敏

[来源：信网 编辑：王熠冉]