办案札记：销售假冒注册商标的商品罪，合法来源抗辩能不能无罪？

作者：何国铭律师（专注于商标犯罪与商业秘密犯罪案件控告及辩护）

合法来源抗辩越来越成为一个抗辩理由，不仅是在民事案件中，在刑事案件中同样如此，在销售假冒注册商标的商品罪案件中，合法来源抗辩是一个辩解主观不知情的辩护理由，所保护的是善意的市场交易主体。我们可以看到，通过线下渠道销售产品的代理商，上家给他发了一批假冒产品，他并不知情，所以将产品转售了，结果被查，涉嫌销售假冒注册的商品罪。做线上的，例如电商领域中的一件代发的，被抓后，辩解自己没看过产品，一直以为上家代发的是正品。对于这样的辩解，是否足以支撑其无罪？

为什么会有合法来源抗辩的规则？主要基于两大立法原则，第一是为了维护信赖利益，如果在交易链条中的各个环节当中，都要求经营者对每个权利外观以外的环节加以审查，毋庸置疑，这将会极大提高交易成本，不利于商品的市场流通，合法来源抗辩制度设计的初衷正是为了在保护被害人的权利之同时，也要保障善意经营者的交易安全。第二是为了追溯侵权商品的来源，设立合法来源抗辩的制度，目的并不在于惩罚销售者，而是以销售者为线索，最终寻找真正的生产方，从根源上去制止侵权商品流向市场，这才是根本目的。

当被告人提出合法来源抗辩时，办案人员会怎么样去审查这样的辩护是否在理？第一，判断销售及进货渠道是否具有合法性，经营者对供货商的资质是否进行了审查，是否有合理的理由信任上家所出售的是正规商品，对于这一点，经营者需要明确提供上一手交易者的相关信息；第二，经营者有没有接触到商品实物，有没有对商品外观的识别能力，对商品的质量、真伪有没有进行审查；第三，判断经营者所经营涉案商品的时间长短、经营规模大小，判断经营者注意义务的大小；第四，判断经营者所支付的对价是否合理。

将合法来源抗辩作为辩护理由，对应到犯罪构成要件上，这就是要去判断被告人有没有犯罪故意。假如经营者已经尽到谨慎审查商品来源的注意义务，尤其是在商标知名度不高的情况下，在外观表征上无法确定其是侵权商品，在遵守交易规则和习惯的情况下，以合法的方式获得交易商品的，此时，很难认定经营者具有主观犯意，就不能认定其构成销售假冒注册商标的商品罪。我们办理过一起销售假冒注册商标的商品罪案件，就以合法来源抗辩为辩护理由，成功做到了无罪。

总的来说，在办案过程中，办案人员对证实合法来源的证据是把握得比较严格的，往往需要被告人提供完整、全面的进货记录或者发票，以说明商品的来源，进货的渠道。所以，对于诉讼能力有限，诉讼预计成本有限的经营者而言，往往难以完成举证，最终不免会导致败诉。