违规收取大额费用！3家私募被处分

【导读】银行间市场交易商协会对3家私募发自律处分

中国基金报记者 林雪

8月8日晚间，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布了多条自律处分信息，涉及上海复熙资产管理有限公司（以下简称复熙资产）、上海寰财私募基金管理有限公司（以下简称上海寰财）、江苏煜宁私募基金管理有限公司（以下简称江苏煜宁）3家机构，主要涉及利用资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助或代持服务费等情况。

协助发债并收取大额费用

复熙资产被严重警告

自律处分信息显示，经查，复熙资产作为相关资产管理计划管理人，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。

交易商协会表示，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对复熙资产予以严重警告。

资料显示，复熙资产成立于2007年1月16日，并于2015年1月7日完成私募证券投资基金管理人登记，目前有20名全职员工，管理规模区间是20亿—50亿元。公司介绍信息显示，公司高管毕业于复旦等知名学府，总经理朱奕炯拥有十余年的债券投资经验，对城投债、产业债等有深入研究。

今年1月，基金业协会网站披露了一份涉及复熙资产的纪律处分决定书。其显示，复熙资产利用基金对外投资，向被投标的发行人另行收取融资费用归为公司收入，构成利用基金财产为管理人牟取利益；同时公司利用自有资金或介绍外部资金参与债券发行认购或交易从而获得服务费、推介费，构成从事与私募基金管理相冲突或无关业务。

协助发行人“自融”发行

上海寰财被警告

自律处分信息显示，经查，上海寰财作为相关私募基金管理人，通过自身管理的私募基金嵌套相关资产管理计划后协助某发行人“自融”发行。相关行为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响市场秩序。经自律处分会议审议，对上海寰财予以警告。

资料显示，上海寰财成立于2015年5月27日，注册资本为1000万元，公司有几个曾用名，比如上海冬荣私募基金管理有限公司、上海中湛私募基金管理有限公司；但该公司已经在2024年10月22日被注销私募管理人登记。

今年1月，基金业协会也披露了涉及上海寰财的纪律处分决定书。该决定书显示，上海寰财涉及多项违规事实，比如，与关联机构共用办公场所，法人不具备基金从业资格、不符合任职条件；其中还提到，上海寰财未按要求说明2021年度、2022年度存在大额其他应收款及其他应付款的具体情况并提供充分证明材料，未按要求说明2021年度咨询服务费收入1388万元的具体情况并提供充分证明材料。

2023年4月上海证监局发布了一份行政处罚，其指出，上海寰财未按规定及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，未妥善保存个别投资者的投资者适当性管理材料。

协助发行、收取大额财务资助

江苏煜宁被严重警告

还有一份自律处分信息显示，经查，江苏煜宁作为相关资产管理计划管理人或投资顾问，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对江苏煜宁予以严重警告。

资料显示，江苏煜宁成立于2013年7月16日，公司曾用名为江苏嘉和源资产管理有限公司（以下简称嘉和源），但该公司已于2024年6月3日被注销私募管理人登记。

去年6月，基金业协会披露的一份纪律处分决定书显示，嘉和源利用其管理的私募基金产品“嘉和源城利私募证券投资基金”，协助相关公司完成债券发行；嘉和源管理的私募基金产品认购并持有相关债券，同时向债券发行方或其关联方收取费用，提供项目咨询、债券代持等服务。

编辑：赵新亮

校对：乔伊

制作：舰长

审核：木鱼

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