审查调查中收集、提取书证的五大常见问题与规范应对

书证作为纪检监察案件审查调查的关键证据，其收集与提取的规范性直接关系到案件质量。实践中，以下常见问题需引起高度重视并严格规范操作：

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书证复印件的规范使用

1.原件模糊处理：对褪色、复印后模糊的书证，制作人须在复印件上书面说明模糊内容，在对应位置签名并注明日期。

2.跨卷宗使用：同一证据用于不同问题的，需复印至对应卷宗，首页注明：“此材料复印于本案第×卷，共××页，已与原件核对无异”，由2名以上审查调查人员签名、注明日期。

3.归档卷宗材料提取

首页注明：“此材料系复印件，共××页，已与原件核对无异，因档案管理原因未能取得原件，原件存放于××纪委××监委档案处”。档案处在首末页及骑缝处盖章。提供人及至少2名调取人签名、注明日期。

4.本委未归档卷宗提取：参照上述归档卷宗材料提取规范执行。

5.外单位案件材料提取：通过规范出具《调取证据通知书》调取。

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出行记录的全面收集与印证

对于涉案人在常住地以外或境外实施的职务犯罪，需重点收集：

1. 关联记录：出入境记录、车票/机票、出行审批文件、参会通知等。

2. 视听证据：相关监控录像、出入登记记录。

3. 关键核对：必须严格审核被调查人供述的出行情况与上述证据是否一致。发现矛盾需及时排除或补证，严防出现反证。

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涉案公司工商资料的调取与筛选

1.调取范围：统一社会信用代码证书、营业执照是基础；涉及股权变更的，股东变更资料必不可少。

2.调取方式：

官方下载：审查调查人员（至少2名）通过 “国家企业信用信息公示系统”官网下载打印，在打印页注明调取情况并签名、注明日期。

部门调取：根据需要向市场监管部门调取。

入卷原则：严格根据与待证事实的关联性组卷，无关材料不入卷。

重要提示：案件监督管理室数据查询中心获取的公司材料，目前仅限内部分析研判，不宜直接作为证据入卷。

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个人主动提供书证的规范接收

两种方式：

1.出具《调取证据通知书》正式调取；

2.由提供人在材料首页注明“此件共××页，由本人主动提供”，并：逐页签名、捺指印；或在首末页签名、捺指印，并加盖骑缝指印（适用于多页材料）。两名以上审查调查人员需在首页签名、注明日期。

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向当事人出示书证的严谨要求

1.一般原则：询（讯）问中出示书证，应出示完整内容，不得由审查调查人员自行截取部分内容。要求被出示人明确指出与案件相关的部分并阐明辨认意见。

2.例外情形：因审查调查需要或案件保密等特殊原因，可仅出示相关部分，但必须作出书面说明。