四川
红星资本局7月13日消息，近日，上海证监局公布一则行政处罚决定书。一位名为“夏某婕”的基金从业人员使用他人证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报，被处以3万元罚款。
资料配图 图据图虫创意
该决定书显示，夏某婕，女，199X年X月出生，住址为上海市浦东新区。夏某婕于201X年X月入职某基金管理股份有限公司工作，系基金从业人员。2020年3月至2024年4月期间，夏某婕控制使用“陈某”证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报。
上海证监局指出，以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、劳动合同、相关公司制度、相关公司情况说明及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。夏某婕的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）第十七条第一款的规定，构成《基金法》第一百二十条第一款所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十条第一款规定，上海证监局决定：对夏某婕处以3万元罚款。
上述行政处罚决定书公布后，有消息称或指向总部设立于上海的大型基金公司汇添富基金旗下一位名为“夏某婕”的员工。7月13日，红星资本局向汇添富基金发去采访请求，截至发稿暂未收到回复。
近年来，基金从业人员违规炒股或因“老鼠仓”被罚的情况时有发生，引发关注。
去年12月，证监会公布的一则行政处罚决定书显示，因明示、暗示他人利用未公开信息交易，参与控制多个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万，上海一名“85后”基金从业人员许文峰被罚没153.82万元，市场禁入5年。
红星资本局梳理公开信息发现，在近十年已离任基金经理名单中，只有浦银安盛基金原基金经理许文峰与上述证监会披露的处罚决定书当事人同名同姓。2023年3月23日，许文峰“清仓式”卸任在管3只基金。
去年8月，上海证监局披露的一份行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。一名“80后”基金经理张某，在任职的三年多时间里，指挥其配偶操作他人证券账户，和旗下管理的基金进行趋同交易，非法获利1566.26万元，最终被监管“没一罚一”，同时被禁入市场10年。
从公开信息来看，张某的任职时间与两年前在产品募集期内突然传出离职消息的华安基金张亮高度一致。资料显示，张亮在华安基金担任基金经理的时间正是2018年10月31日至2022年8月5日，在此期间他管理过一只公募基金“华安国企改革”，任职回报达到231.82%。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 杨程
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