山东
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7月3日， 青岛证监局发布关于对山东康大恒远投资管理股份有限公司、康培强、逄晓鹏采取出具警示函监管措施的决定。
经查，山东康大恒远投资管理股份有限公司（以下简称“康大恒远”）存在部分基金未按照分配决议确定的金额向有关投资者进行分配，也未向其进行信息披露的问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条第一款的规定，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第九条第一款第（五）项的规定。
康培强作为康大恒远的法定代表人及时任总经理，逄晓鹏为现任总经理，未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对上述行为负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。
依照《暂行办法》第三十三条、《若干规定》第十三条的规定，我局现对康大恒远、康培强、逄晓鹏采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。
据了解，山东康大恒远投资管理股份有限公司是由康大集团发起，以股权投资及基金管理为主营业务的专业投资机构。
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