广东
港澳资讯因存在违规情形，本月再被监管“点名”。
6月20日，据证监会海南监管局行政监管措施信息披露，海南港澳资讯产业股份有限公司顾祖虎在任职期间，存在不具备证券投资顾问资格向投资者提供证券投资建议以及开展板块和大盘分析直播活动的情形，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定。海南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
6月6日，据海南证监局披露的一则公告显示，海南港澳资讯产业股份有限公司存在多项违规事项：个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案等。
最终，海南证监局决定对海南港澳资讯采取责令暂停新增客户的行政监督管理措施，责令公司自收到决定书之日起暂停新增客户3个月。
值得注意的是，港澳资讯此前已多次被监管处罚。
据山东证监局5月22日披露，海南港澳资讯济南分公司存在营销人员发布不实信息等问题，山东证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。
去年6月，港澳资讯南昌分公司因存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、违规进行投顾服务等行为，被江西证监局采取出具警示函和监管谈话的行政监管措施。
今年以来，多家第三方投顾机构因类似问题被监管处罚。上海中广云证券咨询有限公司、北京中富金石咨询有限公司、深圳市启富证券投资顾问有限公司等均因合规管理、内部控制、投资者适当性管理等问题被要求整改并暂停新增客户。
来源：读创财经
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