鼓励中小机构！券商这一专项评价办法修订！

6月13日，中证协修订发布了《证券公司履行社会责任专项评价办法》。此举旨在进一步督促证券公司履行社会责任，完善社会责任激励约束机制。

本次修订，做了不同专项评价之间指标的统筹协调，避免评价指标重复。比如，针对券商做好金融“五篇大文章”的情况将开展新的专项评价，本次就将相关重复的指标进行了剔除。

此外，本次还新增了“政府支持机构债券中标情况”等指标，突出证券公司积极服务国家重大战略的功能导向。

避免各专项评价指标重复

据悉，根据中国证监会有关工作部署，为进一步压实证券公司做好金融“五篇大文章”的主体责任，完善相关考核评价激励机制，中证协拟开展证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价。为做好专项评价之间的统筹协调，结合前期监管部门和行业机构对社会责任专项评价工作提出的意见建议，拟对《证券公司履行社会责任专项评价办法》进行修订完善，进一步明确导向、细化要求。

此次《评价办法》修订工作坚持四方面原则：

一是坚持统筹协调。为避免各专项评价的指标内容重复，将绿色债和双创债相关指标并入证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价，提高评价导向的精准性。

二是坚持突出重点。着重强调服务实体经济和国家发展战略功能，督促行业在服务乡村振兴战略、服务区域协调发展方面持续发挥资源优势和专业能力。

三是坚持问题导向。结合行业实际和近几年评价情况，优化统计口径、计分标准、分值权重，根据行业实际合理设定分档标准，提高指标设计的精确性。

四是坚持公平客观。充分考虑行业机构在公司规模、发展阶段等方面的差异，支持中小公司差异化发展、特色化经营，促进行业形成良好生态。

鼓励中小机构发挥优势

本次主要修订了多个方面的内容。首先是，围绕服务实体经济和国家发展战略，完善指标整体框架。

为进一步突出促进证券公司发挥服务实体经济的功能导向，将“通过其他方式服务脱贫县企业直接融资总额”第11—20 名、第21—50名的加分值各提高0.1分，鼓励中小机构发挥自身业务优势助力脱贫县企业直接融资。

为进一步突出证券公司积极服务国家重大战略的功能导向，新增“服务区域协调发展情况”“政府支持机构债券中标情况”指标，鼓励证券公司通过东西部协作、对口支援等机制，支持欠发达地区、革命老区、民族地区振兴发展，支持国家铁路建设。

其次是，结合行业实际和近几年评价情况，调整指标统计口径。为进一步增强证券公司履行社会责任的荣誉感和使命感，将表彰或奖励加分范围拓展至“省部级（含）以上”。

为进一步明确证券公司开展投资者教育进百校活动的场次要求，将相关加分标准由“活动年度内，开展活动次数行业排名前30”调整为“活动年度内，走入大、中、小学开展100人次以上参加的活动达到60场次”。

四大评价指标

据悉，最新的《证券公司履行社会责任专项评价办法》评价内容包括四个方面，分别是服务乡村振兴、服务协调发展、参与社会公益、所获表彰奖励。

证券公司服务乡村振兴包括“一司一县”结对帮扶脱贫县数量、服务脱贫县企业公开发行股票并上市的项目数量、服务脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌的项目数量、通过其他方式服务脱贫县企业直接融资总额。

服务协调发展包括服务区域协调发展情况、政府支持机构债券中标情况、地方政府债券中标情况、接收少数民族应届大学毕业生情况。

参与社会公益包括公益性投入情况、参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况、开展投资者教育活动情况、投资者教育工作评估情况。

证券公司所获表彰奖励包括社会责任工作获得省部级以上表彰或奖励情况。

中证协按照要求将证券公司履行社会责任专项评价结果报送中国证监会，供监管部门在证券公司分类监管工作中参考使用。

责编：战术恒

排版：刘珺宇

校对：李凌锋