北京
私募紧急预警！这5类信息=10年牢狱？
王科栋律师。
私募基金刑事合规第六期：职务、商业和金融领域刑事律师。内幕交易罪立案量飙升，3步避坑指南。某私募基金经理因朋友聚会听到的一句话交易获利360万，判刑5年，加罚没2000万。内幕交易罪到底离你有多远？利用未公开的重大信息交易获利或避损50万，或者是成交额超200万，就会被刑事立案追诉。
这里边会存在一些误区，没直接参与内幕信息传递就不算，这是大错特错。间接获取信息加交易获利，仍然会构成犯罪。在这给大家提示5大高风险场景，一定要注意规避。
·1、调研陷阱：上市公司透露未公开产能数据，次日突击买入，被认定为主动刺探内幕信息。
·2、并购泄密：参与并购重组项目时，提前交易标的公司关联股票，无论亏盈都可能会涉嫌犯罪。
·3、朋友圈信息：饭局上听到"某上市公司重大动作"，即使未核实也构成非法获取内容信息。
·4、供应链情报：从供应商处得知客户重大合同签订进展，交易客户公司股票，立案红线。
·5、监管沟通：通过交易所问询函，预判ST摘帽时间，抢跑交易。
典型的内幕交易行为以下极端案例：某私募研究员张某通过同学获知某医药公司得到了疫苗获批，信息管理的3只产品突击买入了数亿元，最后案发研究员被判刑3年，合规总监被罚未尽监督义务，禁业5年，公司被吊销私募牌照。
在这给大家提供合规指南，对于私募机构而言，做好重大信息管理很有必要。
·1、做好信息隔离制度；
·2、做好留痕管理；
·3、做好文件保密防止外泄。
特别注意电脑回收站删除文件可被恢复取证，纸质文件必须做碎纸机处理，做好保密工作。
我是康达律所王科栋律师，专注于资本市场证券犯罪刑事辩护。私信发送隔离墙，获取投研沟通话术模板和内幕交易防范自查咨询的资格。
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