上海
2025.06.02
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作者 |第一财经 周楠
地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员“老鼠仓”案件浮出水面，2家龙头券商中信证券、华泰证券牵涉其中。
据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户，对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被“没一罚一”，合计罚没426万元。
另据公开报道，李海鹏“盯上”的这只基金，或指向私募大佬邓晓峰旗下某基金产品，其成立时间与证监局披露信息高度吻合。
另一位吃罚单的是华泰证券员工邵某。在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累积买入金额超3亿元，最终亏损二百余万。不仅如此，邵某还利用职务之便跟踪公司自营盘股票，十个月时间里就登录系统近千次。
证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。上月中旬，证监会官网披露了2024年执法情况，其中就涉及严查“从业人员”失职情况。
中信证券前员工趋同交易超千万元
被李海鹏“抄作业”进行趋同交易的基金，成立于十年前。证监局披露信息显示，2015年4月下旬，高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。
据报道，上述基金或指向高毅资产旗下基金产品“高毅-晓峰1号睿远1号”，该基金成立于2015年4月24日。
那么，李海鹏是如何利用内幕信息违规炒股，又是如何进行趋同交易？证监局的调查显示，其操作手法是：利用职务之便获知基金交易持仓等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹的证券账户进行交易。
具体细节上，先是在2018年底，李海鹏获得中信证券CRM系统的相关权限，因此可获取该券商所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等信息。
紧接着，在次年11月初至2023年2月下旬，三年多时间里，李海鹏便通过该系统获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等。
其间，李海鹏利用妻子程某、程某姊妹的证券账户进行交易。其中，利用程某账户累积交易股票128只，金额合计6483.8万元，包括与高某睿远基金趋同交易的股票76只，趋同交易金额2900.38万元、盈利213.14万元。
在听证环节，李海鹏申辩称，部分交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。
安徽证监局经复核认定，在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。
最终，该局对李海鹏合计罚没426.27万元。
华泰证券IT员工违规炒股14年
同样是利用职务之便，华泰证券IT员工邵某高频查看公司自营盘股票，从而违规买卖股票。
据披露，邵某在华泰证券工作长达16年，在其中的14年时间里，存在违规买卖股票行为，并亏损二百余万元。
吉林证监局的调查显示，邵某自2008年7月至2024年7月任职于华泰证券。其中，2023年1月初至同年11月上旬，其作为分管投研系统建设的负责人，可获得该机构某系统的访问权限，因此可实时获取自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。
借职务之便，邵某在十个月时间里就登陆了该系统984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了公司自营账户持仓股票名称、股票数量等信息。
然后，利用这些未公开信息，邵某使用“杨某”证券账户，与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153.38万元，盈利19.39万元。
不仅如此，邵某违规炒股更是长达十余年。据披露，2010年1月19日至2024年4月8日期间，其作为证券从业人员，控制使用上述证券账户持有、买卖股票，累计买入金额3.47亿元，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万元。
最终，吉林证监局决定，针对邵某利用未公开信息交易的违法行为“没一罚三”，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；针对其作为证券从业人员违规买卖股票之行为，处以30万元罚款。综合上项违法事实，对邵某合计罚没约107万元。
监管紧盯从业人员违规炒股
证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。今年以来，除上述两案件之外，还有多地证监局对从业人员违规炒股开出罚单。
年初，多地证监局便开出批量罚单，根据披露，国都证券原总经理违规持有“成大生物”8万股，全部卖出后亏损近131万；有17年证券从业经验的券商员工谭某，违规炒股近十年，累计亏损超58万。
就在上个月，在5月15日“全国投资者保护宣传日”当天，证监会官网披露了2024年执法情况，其中就涉及严查“从业人员”失职情况。
披露显示，去年全年，证监会查办59起从业人员违法违规案件，开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。
监管持续从严，部分券商高管因违规炒股遭市场禁入，部分违规人员更是被罚没千万余元。
证监会称，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等违法行为开出同类案件年内最大罚单1800余万元，并采取5年证券市场禁入措施；严厉打击15起利用未公开信息交易案件，对某资管公司高级投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以6400余万元罚没款。
微信编辑| 七三
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