广东
第三方投顾机构再次被罚。
5月21日，广东证监局披露一则罚单，慧研智投科技有限公司广州分公司（简称“慧研智投广州分公司”）因部分营销内容存在暗示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责令改正。
券商中国记者注意到，这不是慧研智投第一次被罚，慧研智投苏州分公司、长沙分公司、武汉分公司和上海分公司均被暂停新增客户。就监管处罚而言，去年12月，因在2023年11月至2024年6月期间的关联营销活动中存在严重违规行为，被山西证监局立案调查，并收到180万元罚单。今年1月，湖北证监局也对慧研智投武汉分公司采取责令改正并责令暂停新增客户行政监管措施。
慧研智投广州分公司被责令改正
5月21日，广东证监局披露，老牌第三方投顾公司慧研智投广州分公司存在4项违规行为：
一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；
二是部分营销内容存在暗示保证收益的情形；
三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；
四是对客户提供的投资建议存在缺少合理依据、未充分提示风险。
广东证监局表示，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。
广东证监局表示，决定对慧研智投广州分公司采取责令改正的监管措施。广东证监局称，慧研智投广州分公司应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向监管提交书面整改报告。
已有4家分公司被暂停新增客户
券商中国记者注意到，在严监管之下，慧研智投不是第一次被处罚，已经属于屡罚屡犯。
资料显示，慧研智投成立于1995年1月，于1998年取得经营证券期货业务许可证，是国内早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。中国证券业协会官网显示，目前慧研智投有720位具有登记编号的证券从业人员，其中证券投资咨询（投资顾问）182位，这一人员规模在81家持牌证券投资咨询机构中排在中上的位置。
值得一提的是，慧研智投注册地在山西，在去年12月被山西证监局给出了投顾机构年度最高金额的罚单。
去年12月，山西证监局下发的罚单显示，经查，慧研智投在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。如“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”等夸张的盈利信息。
山西证监局认为，相关营销行为业务模式类似，涉及信息数量较多且使用企业微信发送，内容具有明显误导性。慧研智投在证券交易活动中作出信息误导。
最终，山西证监局决定对慧研智投做出责令改正，并罚款180万元的处罚。
今年1月，因对客户营销过程中存在误导性陈述等情形，湖北证监局也对慧研智投武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。
证监会5月9日披露的最新数据显示，截至2025年3月底，已经有22家投顾机构或投顾机构的分公司被采取暂停新增客户的监管措施。这其中，有4家属于慧研智投的分公司，分别为慧研智投苏州分公司、长沙分公司、上海分公司和武汉分公司。
责编：王璐璐
排版：刘珺宇
校对：吕久彪
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