北京
北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，浙江证监局发文称，经查，发现华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部（以下简称"义乌商城大道证券营业部"）存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。
根据有关规定，浙江证监局决定对义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，要求义乌商城大道证券营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责；此外，义乌商城大道证券营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
与此同时，浙江证监局指出，魏谦作为义乌商城大道证券营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求魏谦应当引以为戒，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
浙江证监局还提到，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了相关规定。根据有关规定，浙江决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，加强对所辖证券营业部的合规管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险。
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