两化融合管理体系评估审核要点及方法

两化融合管理体系评定是围绕所打造的信息化环境下的新型能力，对组织两化融合管理体系及其运行情况进行总体评价，以判断其与评定要求的符合性和体系运行有效性的过程。本文将介绍《信息化和工业化融合管理体系 要求》中各条款内外部评估审核的部分要点及方法，以供开展两化融合管理体系建设的组织，以及开展相关咨询、培训及评定服务的人员和机构参考。

识别组织的内外部环境

《要求》条款

组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。

组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定

注1:这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战,以及数字化、网络化、智能化所带来的影响。

注2:外部环境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竟争对手、行业标杆、技术发展趋势等。

注3:内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。

评估审核要点

组织是否建立了对内外部环境进行识别、分析和确定的制度。

组织是否按照制度规定，开展了与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部环境的识别和分析。

组织所识别和分析的内外部环境是否充分、适宜。

评估审核方法

查阅组织所建立的内外部环境识别、分析和确定的制度及其实施证据。通过查阅相关资料、交流访谈等方式，了解组织开展内外部环境识别和分析过程中所使用的方法与工具、识别和分析的内容及其应用效果，从而评价组织所开展的与战略、可持续竞争优势有关的内外部环境分析的充分性、适宜性和有效性。

确定两化融合管理体系的范围

《要求》条款

组织应确定两化融合管理体系的边界和适用性，以确定其范围，并通过文件化信息予以明确。

在确定范围时，组织应考虑:

a)内外部环境;

b)可持续竞争优势的需求;

c)信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、组织单元和区域等.

评估审核要点

范围和边界限定了两化融合管理体系管理的对象，明确了贯标实施、自我声明及评估审核的界限，是影响采信方对两化融合管理体系评定结果信任程度的重要因素。在两化融合管理体系保持和改进过程中，组织可适时对两化融合管理体系的范围和边界做出更新或调整。

组织的两化融合管理体系范围是否覆盖了拟打造的新型能力，包含了所涉及的业务活动、组织单元及区域等要素，并在文件化信息中加以明确。

组织的两化融合管理体系范围是否与其业务和管理现状、两化融合水平相适宜。

评估审核方法

查阅组织有关两化融合管理体系范围的文件化信息。通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式，了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与组织的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动，判断组织两化融合管理体系范围的适宜性。

最高管理者

《要求》条款

最高管理者应承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实:

a)在组织的战略层面统筹推进两化融合，向全员传达本组织推进两化融合以获取可持续竞争优势的重要性和必要性;

b)制定两化融合方针，确保有效获取与组织的战略相匹配的可持续竞争优势；

c)在组织的决策层中任命两化融合管理者代表，并进行充分权，以确保其有效发挥组织协调、统筹落实的领导作用;

d)推动并支持其他相关管理者在其职责范围内有效发挥领导作用；

e)建立健全职责与协调沟通机制;

f)确保两化融合管理体系及其过程融入组织的经营管理活动；

g)组织管理评审，推动持续改进；

h)确保支持条件和资源保障到位。

评估审核要点

最高管理者在组织当中的具体人选及其在组织当中的领导地位。

最高管理者是否充分认识到本组织推进两化融合的必要性、紧迫性和长期性。

最高管理者是否对两化融合管理体系有全面、准确、深刻的理解。

最高管理者是否履行了GB/T 23001-20XX 5.1所规定的职责。

评估审核方法

查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息，评价组织是否对最高管理者的职责进行了合理规定。了解最高管理者在组织当中的具体人选及其在组织当中的领导地位，并与最高管理者交流访谈，了解其对组织推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚，对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚，从而评价最高管理者的履职情况。本条款应结合4.3 以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点、5.2 两化融合方针、5.4 职责与协调沟通、6 策划、7 支持、9.6 管理评审等条款一并审核。

新型能力的识别与确定

《要求》条款

组织应围绕可持续竞争优势需求，按照所形成的规定对拟打造的新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定，并保留文件化信息。

组织确定的新型能力，应能够有效支撑其获取预期的可持续竞争优势。

为充分、稳定获取可持续竞争优势，组织宜规划并形成系统性的新型能力体。

评估审核要点

组织是否建立了识别和确定新型能力及其关键指标的制度。

组织是否按照制度要求，识别和确定了拟打造的新型能力(新型能力体系)及其关键指标，新型能力(新型能力体系)的表述是否准确。新型能力的关键指标是否能够全面、准确表征拟打造的新型能力。

组织拟打造的新型能力(新型能力体系)能否有效支撑可持续竞争优势的获取。

组织“战略-可持续竞争优势-新型能力及其关键指标”这一主线是否清晰、相互匹配。

评估审核方法

查阅组织所建立的识别和确定新型能力(新型能力体系)及其关键指标的制度及其实施证据。通过查阅相关资料、交流访谈等方式，了解组织拟打造的新型能力(新型能力体系)及其与可持续竞争优势相匹配的情况，以评价新型能力(新型能力体系)识别的准确性、适宜性。通过与最高管理者、管理者代表交流了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力(新型能力体系)及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。

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