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据山东证监局5月22日披露，对海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司采取责令改正措施。
经查，海南港澳资讯济南分公司存在以下问题：
一是合规管理和风险控制与服务方式、业务规模不相适应；二是不具备证券投资咨询业务资格的人员向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供证券投资建议；三是营销人员进行宣传时发布不实信息。
山东证监局指出，上述行为违反了相关规定。根据规定，山东证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。该分公司应在收到决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向山东证监局提交书面报告。
来源：读创财经
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