深圳启动私募行业合规建设年专项工作，重点关注私募机构及从业人员合规教育引导

财联社5月15日讯（记者 闫军）私募新规落地后，各地监管将合规风控作为重要检查工作，对于私募机构而言，合规是企业运作的生命线。5月15日，深圳私募基金协会启动私募行业合规建设年专项工作。

会上，深圳证监局私募基金监管处负责人介绍，接下来协会将通过线上线下培训、发布监管通讯、合规指南、合规自查手册、普法访谈等多种方式开展宣传教育，以教促改，有针对性地提升辖区私募机构及从业人员合规意识，规范私募机构资金募集、投资运作等重点领域行为，切实保护投资者合法权益。

近期，包括浙江、上海、山东等多地监管要求辖区内私募开展自纠自查，并提交相关报告。多地自查要求显示，公司基本情况、存续私募基金运行情况、出资设立未备案合伙企业情况均在自查自纠行列，其中，包含了宣传推介、风险评级、合格投资者确认、适当性评估等基金运行情况、存续私募基金运行情况均是重点。

深圳启动私募行业合规建设年专项工作

私募基金行业纳入证监会统一监管十余年，发展至今，已经占据我国资本市场重要地位，成为不可或缺的一部分，行业发展应当与规范并重。

在此次启动会上，深圳证监局相关负责人表示，根据证监会的统一工作部署，结合深圳辖区私募基金行业发展特点，此次合规建设年专项工作将在持续严厉打击严重违法违规行为的前提下，重点关注私募机构及从业人员合规教育引导，“惩防并举”，强化辖区私募基金行业合规文化培育，提升合规内控水平，夯实行业高质量发展基石。

此次专项工作具体包含哪些工作？

深圳证监局私募基金监管处负责人介绍，此次专项工作将通过线上线下培训、发布监管通讯、合规指南、合规自查手册、普法访谈等多种方式开展宣传教育，以教促改，有针对性地提升辖区私募机构及从业人员合规意识，规范私募机构资金募集、投资运作等重点领域行为，切实保护投资者合法权益。

私募协会相关负责人还介绍了协会公众号推出的“合规专栏”，计划通过构建“典型案例研学-法规政策精析-内控体系优化-风险防控闭环”四位一体的信息平台，赋能辖区私募基金行业合规建设工作。

同时，协会还发布行业自律倡议书，从合规、诚信、专业、稳健、社会责任等五个方面，引导辖区机构积极培育“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化。深创投、华润资本、招商局资本、东方富海及英诺天使作为私募股权创投机构代表，诚奇资产、凯丰投资、中欧瑞博、华安合鑫、善择投资作为私募证券投资机构代表，共同签署了行业自律倡议书。

“健全合规体制机制、培育合规文化是私募证券基金管理人高质量发展的根基。”凯丰投资表示，下一步，公司将在监管部门指导下，优化自身合规管理能力，并号召业内机构尽职履责，共同提升行业合规建设水平。

深圳市委金融办相关负责人表示，深圳市委市政府高度重视私募行业发展，出台了一系列支持政策措施，希望深圳各私募机构能够紧抓行业发展机遇，积极参与合规建设各项工作，形成良好行业氛围，以合规保障发展、创造价值，更好地服务深圳市“20+8”战略性新兴产业和未来产业集群，助力深圳市打造更具全球影响力的经济中心城市和现代化国际大都市。

私募行业监管趋严

深圳监管日前发布了最新一期深圳私募基金监管情况通报。通报指出，近年来，深圳证监局在日常监管中发现，辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合同约定开展投资运作的情形，产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益的情形较为突出，个别机构触犯挪用基金财产的底线要求。

发生上述情形的核心原因在于，私募基金管理人在私募基金投资运作过程中未谨慎勤勉履行投资管理义务。深圳证监局要求，辖区各私募基金管理人应当谨慎勤勉履行投资管理义务，确保投资运作不违反监管规则要求、基金合同约定，不得损害投资者合法权益。

深圳证监局私募基金监管处负责人表示，今年将发布四期的监管通报，将分别通报基金募集销售、基金投资运作、从事无关业务等领域出现的违规问题。

此外，近期浙江、上海、山东等多地监管要求辖区内私募开展自纠自查。日前浙江证监局发布开展2025年促进私募行业高质量发展行动的通知，要求辖区内私募开展自纠自查，对照自身遵守《私募投资基金监督管理条例》等法律法规情况，逐项排查“募、投、管、退”各环节存在的问题及风险隐患，如实填写《评估资料》，并于5月30日前报送监管。

此前上海证监局要求辖区内私募基金管理人开展规范经营运作的相关工作，包括组织集中学习、参与合规培训、开展自评自纠等三方面内容，相关工作需在6月15日之前完成并提交报告。山东证监局则在4月底发布自查通知，要求辖区内私募基金公司对照年度检查清单逐项核验。