这家期货公司被开罚单，4名高管也受牵连

近日，在A股上市的期货公司瑞达期货因子公司会计核算不规范问题违规，公司及相关责任人收到厦门证监局出具的行政监管措施决定书。与此同时，瑞达期货也收到了深交所下发的监管函。

实际上，近期已有多家期货公司以及多位从业人员被罚，这表明期货行业的监管力度正在持续加强。

瑞达期货被开罚单

4月30日晚间，厦门证监局向瑞达期货开出了罚单。经调查发现，瑞达期货对风险管理子公司的内部控制管理存在不足，其子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不够规范。具体而言，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号——收入准则》的规定，这直接导致公司有关年度定期报告披露的相关财务数据不准确。不过，公司已对前期会计差错进行了更正。

厦门证监局明确指出，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款以及《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条的规定。依据相关规定，厦门证监局决定对瑞达期货采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。

此外，厦门证监局认为，林志斌作为瑞达期货董事长，葛昶作为公司总经理，曾永红作为公司财务总监，杨明东作为公司首席风险官，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条、《期货公司监督管理办法》第九十九条的规定履行勤勉尽责义务，对前述行为负有责任。因此，对上述人员也出具了警示函的行政监管措施。

值得注意的是，因上述违规行为，瑞达期货在当日同时收到深交所下发的监管函。

4月23日，瑞达期货发布公告称，为了更严谨地执行收入准则，公司对母公司及子公司的各项业务收入进行了逐一自查。基于谨慎性考虑，将2022年部分贸易业务的收入确认方法由“总额法”调整为“净额法”。更正后，瑞达期货2022年营业总收入减少7721.19万元，调整为20.29亿元。

瑞达期货创建于1993年，是国内大型全牌照期货公司。2019年，该公司在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股，也是第二家登陆A股的期货上市公司。

4月29日，瑞达期货发布的2025年一季度财报显示，一季度实现营收3.83亿元，同比增长36.86%；归属于上市公司股东的净利润0.81亿元，同比上升12.01%；基本每股收益0.18元，同比增加12.50%。2024年，瑞达期货营业收入达18.10亿元，较上年增长95.45%；归母净利润为3.83亿元，同比增长56.93%。

东吴证券在研报中指出，2024年瑞达期货两大核心业务资管业务和风险管理业务收入同比均有较大幅度的增长。瑞达期货是CTA资管领跑者，看好资管规模提升带来的长期业绩增长。

期货行业监管趋严

随着《期货衍生品法》的实施以及相关配套法规的持续完善，期货行业监管持续加强，近期已有多家期货公司因内部控制和管理方面的违规行为被罚。

4月30日，天津证监局发布公告，对山金期货采取责令改正措施的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，山金期货对分支机构及从业人员的管理存在漏洞，表明公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的有关规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对山金期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此前，上海东亚期货因存在资产管理业务人员管理混乱等多项违规行为，且情节严重、迟迟未整改到位，最终被上海证监局采取暂停新增资产管理业务12个月的监督管理措施。

值得注意的是，2024年12月30日，中国人民银行网站发布对上海东亚期货及5名公司时任从业人员的处罚决定。上海东亚期货因“违反银行间债券市场管理规定”及“未按规定履行客户身份识别义务”，被警告，同时没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元，罚没金额合计约4464万元。一同被罚的还有公司时任资产管理部负责人、时任资产管理部固收项目组负责人、时任董事长、时任首席风险官、时任资产管理部经理，分别被罚款2.5万元至52.5万元不等。

有行业人士表示，此次瑞达期货的违规事件以及整个期货行业近期接二连三的处罚情况，都在警示着期货市场各参与主体要严格遵守相关法律法规，强化内部控制与管理，共同维护期货市场的健康稳定发展。

责编：战术恒

排版：王璐璐

校对：李凌锋