宁波开展私募管理人2025年自查工作

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又有地方证监局开展私募自查了，一起来看看这次是哪里？

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宁波证监局开展

辖区私募管理人2025年自查工作

4月21日，宁波证监局发布通知，开展辖区私募基金管理人2025年自查工作。据了解，本次自查是对宁波辖区的私募基金管理人进行普查，建议大家及时查看政务服务平台的自查通知。

自查截止时间：2025年5月30日

自查范围：

截至2025年3月31日，注册地在宁波市并已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。

自查重点：

私募基金管理人在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规；登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时；内部管理和风险控制是否完善；是否存在未备案合伙企业非法展业；是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务等。

自查材料报送：

所有管理人应于2025年5月30日前通过政务服务平台向宁波证监局报送自查材料。

根据通知，宁波证监局下一步将通过现场检查、排查等方式，对各私募基金管理人自查、整改情况进行抽查。对逾期未报送自查报告的私募基金管理人，将采取通报公示或监管约谈等相关措施，并视情况将相关管理人名单抄送中基协。

由于本次自查的完整通知及后续自查材料报送均通过证监会的政务服务平台开展，宁波证监局在自查通知中同步发送了证监会政务服务平台登录指南，具体如下：

登录网址：https://neris.csrc.gov.cn

登录方法：

1.选择用户登录，用户名为私募基金管理人在中基协的登记编码（P码），P应大写。

2.初始密码：csrc@2020

3.密码提示错误请重置密码，点击“忘记密码”，选择“市场主体用户”，选择“私募机构”，选择后请填列预留在中基协的联系人姓名，即可收到手机验证码重置密码。

4.重置密码后可正常登陆，登陆成功后请按照机构实际运营情况对联系人信息进行更新，具体操作方法可见页面右上角的“帮助”。

5.如登录过程中网页为空白页，建议使用谷歌浏览器重新进行登录。

温馨提示：请妥善保管该网址及用户名、密码，后续证监局将继续通过该平台下发监管任务。

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2025年各地开展私募自查情况回顾

今年以来，多地证监局开展私募基金自查工作，我们来简单回顾一下。

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据媒体消息，近日，上海证监局向辖区私募管理人发布专项检查通知，对部分私募管理人开展检查，相关检查工作要求等通过邮件发送。

上海证监局指出，收到检查通知的私募管理人，需尽快查收在中基协填报的联系人、法定代表人或执行事务合伙人、合规风控负责人邮箱，按邮件要求配合做好检查工作。

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厦门

3月21日，厦门证监局向辖区私募管理人发布通知，开展2025年私募投资基金自查工作。

本次自查截止时间为4月30日，自查范围是注册地在厦门并已在中基协登记的私募管理人，自查重点包括私募基金管理人在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规，登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时，内部管理和风险控制是否完善，基金产品是否存在逾期，是否开展量化和“T+0”交易，是否存在不能持续符合登记备案条件的情形，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

此外，除了常核查事项以外，管理人还需针对基金产品存在逾期、开展量化和T+0交易、登记超过12个月且存续管理基金规模低于1000万的是否能够持续符合登记备案条件、担任未备案有限合伙企业的执行事务合伙人、从事投资咨询业务等与私募基金管理相冲突或者无关业务、开展通道业务等情形报送专项报告。

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福建

3月28日，福建证监局向辖区私募基金管理人发布自查通知。

自查截止时间为5月31日，管理人应在截止时间前完成自查工作底稿和自查报告，纸质版自行存档备查，电子版通过证监会政务服务平台报送。

检查重点包括存在投资者纠纷、受到有关部门调查、不能持续符合登记备案条件、从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务、基金产品逾期、担任未备案有限合伙企业的执行事务合伙人、开展量化交易、从事城投债投资情况等。

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4月9日，重庆证监局发布《关于开展2025年辖区私募基金自查工作的通知》，开启了重庆地区私募自查工作。

本次自查截止时间为4月30日，管理人要通过证监会政务服务平台报送自查报告等材料。自查重点包括以下几个方面：

合规运营情况，包括登记备案信息真实性、募集行为合规性、投资运作合规性、合规专业化经营。

设立未备案合伙企业情况，要求管理人全面梳理设立、管理的合伙企业或公司情况，自查是否均已作为基金产品向中基协进行备案。

私募基金兑付风险情况，要求管理人梳理截至2025年3月底的存续基金产品兑付风险情况，特别是已到期未能兑付、清算或即将到期（存续期在3个月以内，含3个月）但预计不能兑付、清算的基金产品具体情况。

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山东

今年2月27日，山东证监局向辖区各私募基金管理人发布2025年自查工作通知。

通知中要求各私募基金管理人严格按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等相关法律法规，以及中基协的自律规则要求，对截至2月28日的私募基金业务开展情况进行自查，并于3月10日前报送自查表。

据了解，本次自查涉及私募基金管理人、私募基金的相关情况，包括管理人的股东情况、展业情况、持续经营情况、募集及合格投资者、基金运作、信息披露、资料保存等，延续了此前的监管风格和监管力度。

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江西

4月10日，江西证监局发布《关于江西辖区2025年私募基金管理人随机抽查结果的公告》。

公告指出，根据江西辖区2025年私募基金管理人随机抽查方案，江西证监局于2025年4月2日组织完成了辖区2025年私募基金管理人现场检查对象及检查人员随机抽取工作。现将抽取结果公告如下（排名不分先后）：

结合公告通知内容，上述三家被抽取到的私募管理人需要做好检查准备，具体检查要求证监局将另行通知。

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