重拳出击！美国专利商标局严查“非正常专利申请”！

2025年4月16日，美国专利商标局（USPTO）强势宣布，成立新小组——专利欺诈查处和威胁缓解工作组（The USPTO’s Patent Fraud Detection and Mitigation Working Group ），以保护美国专利系统的完整性、减轻美国专利制度面临的威胁。

具体严查方面涉及：

伪造签名

自2023年6月以来，美国专利商标局已经查处了3,900多件受伪造签名影响的发明专利申请和外观设计申请。

自2024年10月以来，美国专利商标局已因伪造签名终止了3,300多份申请。

虚假的费用声明

迄今为止，关于专利申请中虚假的微实体声明，美国专利商标局已下发了2,200多份通知，通知指出申请人未诚实的缴纳足额官费。

截止目前，关于专利申请中虚假的小实体声明，美国专利商标局已下发了68份通知，通知指出申请人未诚实的缴纳足额官费。

追缴金额

·美国专利商标局已从提交虚假微型实体声明的申请人那里收取了超过443,000美元的申请费差额。

·由于更新实体类型，美国专利商标局已额外收取了超过1,378,000美元的审查费用（包括延期费、RCE费、授权费、IDS费）。如果调查工作组没有通知费用不足需补齐官费，那么美国专利商标局就不会收取这些费用。

关于不当行为的处罚措施，美国专利商标局做了如下规定：

每个与专利申请提交和审查相关的个人，在递交美国专利申请时，都有诚实和诚信的义务。“任何申请，如果存在对专利局的欺诈行为或企图欺诈，则不得授予专利……”（《联邦法规》第37卷第1.56条）。

申请人和从业人员有义务进行合理调查，并确保陈述真实、且有意义。（《联邦法规》第37卷第11.18条）。所有通过向美国专利商标局提交文件而作出的声明均须符合上述规定。

违反《联邦法规》第37卷第11.18条(b)(2)(i)-(iv)可能会引发美国专利商标局局长进行制裁。任何违反《联邦法规》第37卷11.18条规定的从业者也可能受到纪律处分。

虚假签字

提交给美国专利商标局USPTO的文件上的签名必须由指定的签名人本人亲自签署，代签或冒签均属违规。

当USPTO对签名的真实性有合理怀疑，或者签名和打印或印刷的姓名不能清楚地识别签名人时，官方还可能要求核实签名真实性，例如提供签名证据或确认签字人身份。

虚假声明

符合条件的专利申请人或所有人可以享受小实体或微实体身份的费用减免。

因虚假声明而享受官费减免，严重浪费了美国专利商标局的资源，阻碍了对其他申请的审查。

《美国投资者振兴法案》(UAIA)对虚假声明的处罚

美国专利商标局在发现虚假实体（小实体或微实体）声明时，应对该申请人处以至少其未支付给美国专利商标局金额三倍的罚款。除非是善意错误，否则还可能面临更高的处罚。

申请人和从业者有义务确保申请人的小实体/微实体身份声明是真实的。

提交虚假专利申请

不良行为者通过电子方式提交大量虚假专利申请，其无意寻求专利保护。这些申请大多数不支付任何费用，披露的信息也是五花八门，让人难以理解。这些申请的预处理是一种巨大的资源浪费，工作组正在采取措施处理这些申请。

未经授权在美国专利商标局代理美国专利申请

有些申请人通过未获授权的个人或代理机构提交申请，违反USPTO规则（37 CFR 11.5(b)）。若未被认可却自称有资格执业，每项违规可被罚款最高1,000美元（35 U.S.C. 33）。

非执业助理必须在执业代理人的监督下，协助执业代理人处理待审或拟提交到美国专利商标局的申请。

由于部分从业人员在专利局从事未经授权的专利业务并协助他人从事此类未经授权的业务，因此美国专利商标局对违反职业行为规则的从业人员进行了纪律处分。

美国专利商标局的这一次果断出手无疑是为所有美国专利申请人和从业者敲响了合规的警钟。其实美局早在几年前就警告过申请人需如实填报实体类型，切莫因小失大，但是可能还是市场行业不规范、低价竞争成风，才引发了美国专利局的这次雷霆行动，旨在“驱逐劣币、净化市场”。

总而言之，签字真实是底线、误用微/小实体资格看似当下能节省费用，实则会带来严重后果。保证申请质量、规范代理行为、严禁浪费专利局资源。最后，重点强调：专利申请必须由合格的美国注册代理人/律师处理专利事务，与无资质的“黑代理”合作可能导致罚款或专利即便授权后续无法维权等严重法律后果。

2024年10月2日美国专利商标局查处了一批偷用美国执业代理人签名的申请，终止了大约3100件专利申请，所以“低价申请有风险、委托需谨慎”（详见最后一条链接）。

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