国金证券被交易所予以纪律处分 两保荐代表人被“禁业”24个月

《电鳗财经》电鳗号 / 文

国金证券曾一度闪耀光芒。然而，如今却因遭交易所纪律处分而备受瞩目，其背后所折射出的问题值得我们深入探究。

国金证券在IPO承销保荐领域曾经有着辉煌的过往。彼时，凭借专业的团队、敏锐的市场洞察力和良好的客户资源，它在行业中崭露头角，为众多企业成功登陆资本市场助力，同时也为自己带来了丰厚的收入和声誉。

《电鳗财经》关注到近期，上交所发布关于对国金证券股份有限公司(以下简称国金证券)及程超、宋乐真予以纪律处分的决定。据悉，想念食品股份有限公司(以下简称想念食品)曾向上交所申请首次公开发行股票并在主板上市，后撤回发行上市申请文件。经查明，保荐人国金证券在发行上市申请过程中，存在对存在特殊关系的经销商核查不审慎，未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况;函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷;未充分了解发行人的业务控制，未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据相关规定，上交所决定对国金证券予以公开谴责，对程超、宋乐真予以 24 个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

有媒体报道称，国金证券的投行业务连续下滑。业内人士指出，券商投行业务下滑的原因错综复杂，既有市场环境变化的影响，也可能有自身经营策略或内部管理的问题。

国金证券的遭遇，不仅仅是一家券商的问题，更是整个金融行业的一面镜子。它提醒着我们，金融市场的竞争日益激烈，任何一家金融机构都不能掉以轻心。只有不断加强自身的核心竞争力，提高专业服务水平，加强风险管理和合规经营，才能在市场的浪潮中立足。

对于国金证券来说，此次被交易所予以纪律处分是一个沉重的打击，但也是一个反思和改进的契机。它需要深刻吸取教训，正视自身存在的问题，采取切实有效的措施加以整改。只有这样，才能重新赢得市场的信任和认可，实现业务的可持续发展。而对于其他金融机构来说，国金证券的案例也敲响了警钟，要时刻保持警惕，引以为戒，避免重蹈覆辙。在金融市场的舞台上，没有永远的主角，只有不断的努力和创新，才能在激烈的竞争中立于不败之地。

本文源自：电鳗快报