公司热点丨投行业务失职，国元证券被出具警示函！近年来违规事件频发

4月11日，中国证监会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）发布公告，国元证券(000728)在开展投资银行业务过程中，存在内部制度执行不到位和尽职调查不充分等问题，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，国元证券是安徽省的一家上市券商，从投行保荐项目来看，大多数为安徽本地企业。

近期，安芯电子“带病闯关”IPO引发关注，作为此次安芯电子IPO保荐机构的国元证券，因为存在核查报告失实等问题，被上交所通报批评，两名保荐代表人被暂停执业资格6个月。上交所认为，保荐人国元证券在为发行人发行上市申请提供保荐服务过程中，出具的核查报告与实际情况不符，且在该所多次要求其对相关问题进行核查的情况下，仍未能对发行人多方面存在的异常情况予以充分关注并审慎核查，先后出具的多份核查报告中发表与事实明显不符的意见，违规事实清楚，情节严重。

除此之外，国元证券员工违规也是频频发生。2025年4月2日，因国元证券洛阳滨河南路营业部一从业人员王洋在任职期间，存在操作他人证券账户的违规行为，安徽证监局决定对王洋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。2024年12月，深圳证监局披露，国元证券员工蔡某贤因使用亲属账户违规炒股被罚款60万元。此前，2024年9月，国元证券营销经理尹美波也因私下操作客户账户、非法买卖股票被深圳证监局处以21万元罚款，并没收违法所得。

业绩方面，2024年度，国元证券实现营业收入78.39亿元，同比增长23.34%；实现归属于上市公司股东的净利润22.85亿元，同比增长22.33%。不过，近年来国元证券的投行业务下滑趋势明显。具体来看，2021至2023年，国元证券投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元、2.01亿元，明显逐年减少。进入2024年，这种趋势并未得到逆转，反而更加严峻。据2024年半年报显示，国元证券投行业务条线营业利润为-0.16亿元，处于亏损状态。此外，2024年前三季度，国元证券投行业务揽收0.96亿元，同比下滑39.72%。与此同时，国元证券的撤否率持续攀升，特别是在2024年，这一比率达到了47.06%，远远超出行业平均水平。

为扭转局面，国元证券采取了一系列措施，包括优化内部管理流程、加强风险控制机制、提升团队的专业能力等等。与此同时，公司还计划聚焦高科技产业及其上下游企业，深入挖掘并购重组市场的潜力，满足客户的多样化需求。

来源：读创财经