新开源董事因短线交易挨罚，儿子违法父亲“买单”

近日，河南证监局向博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（证券简称：新开源；证券代码：300109.SZ）董事赵威下发《行政处罚事先告知书》，其子赵天存在短线交易公司股票的违法行为。近年来，新开源实际控制人一致行动关系多次变更。

董事因儿子短线交易公司股票被行政处罚

2025年4月3日，河南证监局向新开源董事赵威下发《行政处罚事先告知书》。此前在今年1月，新开源发布公告称，公司董事赵威收到中国证监会《立案告知书》，因其亲属误操作新开源股票涉嫌短线交易，中国证监会决定对其立案。

经查明，赵威担任新开源董事期间，其近亲属赵天存在六个月买卖公司股票行为，涉嫌违反《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成短线交易违法行为。证监局拟决定，对赵威给予警告，并处罚款30万元。

短线交易主体赵天为赵威之子，现任抚顺亿通经贸有限公司执行董事、总经理。2019年5月，新开源实施重大资产重组，以发行股份方式收购芜湖长谦、华融天泽、广州君泽、天津同历、赵天、胡兵来等持有的博爱新开源生物科技有限公司（以下简称：新开源生物）83.74%股权。其中，新开源向赵天发行股份数量1855.29万股，占发行后总股本的5.74%。同年8月，赵威被任命为新开源副董事长。

2020年11月，股份限售解除后，赵天持股比例降至5%以下，此后继续一路减持。2021年和2022年，赵天分别减持新开源股份590.05万股和344.15万股。截至2024年9月末，赵天持有新开源股份974.29万股，持股比例2.01%，为第五大股东。

值得一提的是，2021年8月，新开源宣布重大资产出售，将新开源生物所持NKY US的100%股权转让给Abcam US。经核查，赵天在自查期间存在卖出公司股票的行为，2021年2月至9月合计卖出新开源股份345.13万股。新开源表示，赵天及其父赵威未参与本次交易筹划，赵天卖出公司股票的行为系其根据个人判断作出的个人行为，与公司本次交易无关。

家族化转型，实控人一致行动关系多次变更

近年来，新开源存在由专业化管理向家族化管理转型的趋势。

早在新开源上市之前，王东虎、杨海江、王坚强三人便签署了《一致行动人协议》，为共同实际控制人。杨海江为时任董事长，王东虎为时任董事兼总经理，王坚强为时任副董事长兼技术总监、核心技术人员。同时，时任副总经理杨洪波为杨海江之子，时任副总经理、董事会秘书张军政为王东虎女婿。

然而2021年12月，王东虎、杨海江、王坚强的《一致行动人协议》到期后未再续签，王东虎、杨海江选择与任大龙签署新的《一致行动协议书》。同月，公司董事会免去王坚强董事长职务，任命张军政担任董事长一职。

新开源的股东结构较为分散，截至2021年12月，王东虎、杨海江、任大龙三人合计持有新开源股份5005.78万股，占公司总股本的14.57%，被“踢出”一致行动关系的王坚强持有新开源股份2095.02万股，占公司总股本的6.10%。

2024年2月，新开源发布公告，为进一步巩固控制权稳定，保持公司重大事项决策的一致性，王东虎、杨海江、任大龙与张军政、杨洪波签署了《一致行动协议》。同日，新开源抛出定增预案，拟向张军政、杨洪波发行股份不超过5000万股，募集资金总额不超过62300万元。

预案发布不久，王坚强向新开源邮寄《关于增加2024年第一次临时股东大会临时提案的函》，认为董事会换届以来，新开源正在向家族化管理转变，公司在与主业完全无关的领域投入巨资，目前全部亏损。为提高公司治理水平，保护股东的合法权益，王坚强提请免去张军政、王东虎、曲云霞非独立董事职务。然而，新开源董事会拒绝将上述股东提案提交公司股东大会审议。

2024年12月，新开源的实际控制人一致行动关系再度变更。公告显示，为更好适应内外部环境变化，进一步完善公司决策机制，推动公司业务持续发展，任大龙决定解除与王东虎、杨海江、张军政、杨洪波签署的《一致行动协议》。本次一致行动协议关系解除后，新开源的控股股东、实际控制人变更为王东虎、杨海江、张军政、杨洪波，四人合计持有新开源股份5871.01万股，持股比例12.11%。