总经理郑宇因投行业务被罚 五矿证券2024年至今IPO撤单率100%

此次被罚，是否会让五矿证券的投行业务雪上加霜？

《中国科技投资》张婷 丁丹

3月28日，证监会对6家券商的投行业务开出9张罚单，涉及德邦证券、华林证券、长江证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等机构。一同被处罚的，还有其中4家券商共计8名直接责任人员及负有管理责任的人员（华林证券、浙商证券、五矿证券、方正证券各2名）。

作为此次被罚的6家券商之一，五矿证券2024年至今连续撤回5单IPO项目，其间项目撤否率为100%，2024年投行业务收入也同比大幅下滑。而在此次被罚的8名责任人中，五矿证券总经理郑宇也是其中公司管理层级较高的一位。

证监会责令整改内控

在证监会3月28日连续披露的9张罚单中，有2张剑指五矿证券及相关责任人。

来源：证监会官网

证监会针对五矿证券的罚单显示，五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。相关情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。

为此，证监会决定对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施，并指出五矿证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。

郑宇作为五矿证券总经理，马明涛作为合规总监，对有关问题负有责任。证监会决定对二人采取出具警示函的行政监督管理措施。

记者注意到，在此次被证监会通报的8名券商高管中，郑宇属于公司管理层级较高的一位，他目前也是五矿证券的法定代表人。另据财联社等媒体的报道，郑宇已代行五矿证券董事长职责。

根据Wind、“天眼查”App上的信息，五矿证券目前董事长仍为常伟。

来源：“天眼查”App

2024年至今5单IPO项目“全军覆没”

公开资料显示，五矿证券成立于2000年8月，总部位于深圳，由上市公司五矿资本股份有限公司的全资子公司五矿资本控股有限公司绝对控股（持股比例99.76%）。今年1月发布的五矿证券2024年未经审计财务报表显示，截至2024年末，五矿证券总资产为286.52亿元。

根据这份财务报表显示，2023年占五矿证券营业收入超过四成的投行业务手续费净收入，2024年同比下滑接近47%。三大交易所官网披露的信息显示，2024年至今，五矿证券连续撤回5单IPO项目，其间项目撤否率为100%。最近撤回的项目为江门丽宫国际食品股份有限公司的北交所IPO项目，撤回日期为2025年1月24日。

2024年至今五矿证券撤回项目

来源：上交所、深交所、北交所官网

值得一提的是，上述5单撤回的IPO项目中，东莞市思索技术股份有限公司的创业板IPO项目受理日期为2023年12月28日，申请撤回时间为2024年1月26日。换言之，该项目从被深交所受理到申请撤回，间隔仅29天。

财务报表显示，伴随投行业绩出现大滑坡，该公司2024年营业收入、净利润均出现同比两位数的下滑，分别下滑12.14%、12.79%。另外，2021年—2023年，五矿证券净利润亦持续下滑，分别为5.27亿元、3.77亿元、2.75亿元。

有分析称，核心管理层不断变动，或也是影响五矿证券业绩的一大原因。公开信息显示，过去不到7年时间，五矿证券至少已换3任董事长。从时间线看，2018年7月，任珠峰卸任五矿证券董事长，由赵立功接任；2020年1月，赵立功交棒郭泽林；2022年，常伟接任董事长至今。

针对投行业务、经营业绩的下滑，郑宇是否已代行董事长职责等问题，记者致函五矿证券，至发稿时未获回复。