上海
01
上周IPO审核进度更新
- 2家过会：华之杰、交大铁发
- 1家受理：昂瑞微，未盈利企业IPO
- 2家撤回：中创化工、中集天达
- 2家提交注册：华电新能、汉桑科技
- 3家注册生效：威高血净、新恒汇、江顺科技
其中江顺科技2024年1月提交注册，14个月后才注册生效
02
本周上会与发行
- 2家上会
1、技源集团
沪市主板，2023年3月申报受理，距今已2年整。2025年3月27日回复审核意见落实函，主要是收入确认和大客户问题。
2、鼎佳精密
北交所，2024年6月受理。2025年3月14日完成第二轮问询回复，问题聚焦于与主要客户合作稳定性、业绩增长的真实合理性、募投项目的产能消化风险等。
- 两家申购
1、泰禾股份
发行价格10.27元/股，发行市盈率13.4倍。
2、信凯科技
发行价格12.8元/股，发行市盈率14.38倍。
03
监管处罚
1、3月28日，证监会对五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商及相关责任人员密集出具监管措施。
处罚涉及内部制衡机制不足、内控流程漏洞、质控不到位、收费不规范、员工违规执业、尽职调查不到位等问题，表明证监会对投行强化中介机构责任、严控项目风险。
本次对证券公司的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函等；此外，还会部分券商的高管及相关责任人员进行了监管谈话、出具警示函等监管措施。其中，五矿证券总经理郑宇、合规总监马明涛也被出具警示函
2、3月25日，上交所公布对浙江升华云峰新材股份有限公司（下称“云峰新材”）及相关责任人员的监管措施。
该公司主要违规情形：(一)未说明商标授权模式下个别经销商和OEM供应商由同一自然人控制的情况；(二)研发管理内控制度实际情况与申报文件中陈述不符。
因此，上交所对云峰新材及时任董事长、董秘予以监管警示；对保荐机构东兴证券两名保荐代表人、天健会计师事务所签字会计师分别予以监管警示。
3、3月28日，上交所公布对国宏工具系统(无锡)股份有限公司（下称“国宏工具”）及相关责任人的纪律处分。
该公司主要违规情形：(一)未准确披露研发人员数量及研发投入金额；(二)未经审议决策程序代控股股东对外履行对赌回购义务，未充分披露公司治理存在的缺陷；(三)未准确披露实际控制人的一致行动人；(四)未充分计提应收账款坏账准备。
国宏工具予以1年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分，对时任3名高管予以公开谴责。
申万宏源证券予以通报批评，对两名保代予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。
公证天业会计师事务所予以通报批评，对签字会计师予以6个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。
上海市通力律师事务所予以通报批评，对签字律师予以公开谴责。
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