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人民财讯3月28日电，中国证监会发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，证监会发现公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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