北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，在上交所披露的监管信息中，东兴证券两位保荐代表人因浙江升华云峰新材股份有限公司（简称云峰新材）IPO保荐项目被监管警示。具体情况如何？运营商财经网将梳理一二。
3月25日，上交所更新了三份监管函，分别指向云峰新材公司及其保荐代表人、签字会计师。经查，云峰新材在IPO申请过程中主要存在相关信息未说明、申报文件中部分信息与实际不符两项问题。
首先是相关信息未说明的问题，在云峰新材商标授权的销售模式下，存在个别经销商和OEM供应商为同一自然人控制的情况，在问询过程中云峰新材未对上述情况进行说明。
其次是申报文件中陈述的研发管理内控制度与实际情况不符，在其研发管理制度缺少对研发物料的管理要求，与申报文件中陈述的“对内部控制完整性、合理性及有效性进行了自我评估，认为在所有重大方面是有效的”情况不符。
因此，云峰新材公司时任总经理赵建忠、财务总监兼董事会秘书陈剑被监管警示。据悉，云峰新材IPO申请在2023年3月获上交所受理，于同年6月接受问询，后在9月因财务资料过期中止审核，最新动态是云峰新材于2024年12月更新提交相关财务资料。
东兴证券的保荐代表人王华、林苏钦，对云峰新材上述情况核查不到位，被监管警示。
值得一提的是，东兴证券在2024年12月底曾因美尚生态欺诈发行案件成为被告，当时东兴证券是美尚生态非公开发行股票的联席主承销商。目前，此案尚无相关后续，无法判断对东兴证券的相关影响如何。
东兴证券的现任总经理是王洪亮，不知他对上述公司两位保代被罚怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
