因存异常交易，北交所对“屡教不改”的两家私募基金限制交易

近日，华睿千和量化中性二号私募证券投资基金（以下简称：华睿千和量化二号）和中投风起扶摇五号私募证券投资基金（以下简称：中投鼎鸿五号）因在交易北交所上市股票过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为，遭北交所采取限制证券账户交易的自律监管措施。此前，上述两家私募基金也曾因异常交易多次遭交易所监管。

华睿千和量化二号被限制交易，半年内已遭五次监管

2025年3月17日，北交所下发了关于对华睿千和量化二号采取自律监管措施的决定书（[2025]2号）。

该决定书显示，经交易所查明，出具决定书当日，华睿千和量化二号账户在交易恒合股份（832145.BJ）的过程中，存在拉抬打压股价的异常行为。

具体来看，13:00:00.40至13:01:55.73期间，相关账户以21.61元/股至23.60元/股的价格买入成交44.74万股、1038.91万元，买入成交占比达58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期间，相关账户以22.65元/股至23.63元/股的价格买入成交20.74万股、488.71万元，买入成交占比达88.00%。

这一行为涉嫌违反“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。据此，北交所对华睿千和量化二号私募基金采取限制证券账户交易的自律监管措施，限制交易期为一个月，自3月18日至4月17日。

值得一提的是，这并非华睿千和量化二号首次被交易所采取自律监管措施。决定书称，该投资者曾因异常交易分别于2024年10月9日、10月30日、10月31日、11月7日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。换句话说，本次限制交易已经是该基金半年内第五次受交易所监管。

据证券投资基金业协会公示信息，先看基金管理人，华睿千和量化二号的管理人为华睿千和（天津）资产管理有限公司，登记编号为P1015980。该基金注册资本为1000万元，员工人数为21人，管理规模为10-20亿元，设立于2014年9月9日，在协会登记时间为2015年6月17日，实控人、法人代表、总经理、投资总监为李某某，持有公司100%股权。此外，公司合规风控负责人为王某某。

再看基金层面，华睿千和量化二号设立于2023年4月24日，于4月27日向证券投资基金业协会备案，基金编号为SZR630，基金托管人为华泰证券（601688.SH）。

中投鼎鸿五号也遭限制交易，近期第六次被监管

2025年3月17日，北交所还出具了关于对中投鼎鸿五号采取自律监管措施的决定书（[2025]1号）。

据该决定书，经北交所查明，发出该决定书当天，中投鼎鸿五号账户在交易恒合股份等股票的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。

例如13:00:46.97至13:01:35.25期间，相关账户以22.48元/股至23.50元/股的价格买入成交“恒合股份”11.86万股、274.68万元，买入成交占比达36.35%。

上述操作也涉嫌违反《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项的规定。由此北交所对中投鼎鸿五号采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为一个月，自2025年3月18日至4月17日。

与华睿千和量化二号相似，中投鼎鸿五号在异常交易方面也并非初犯。决定书称，该投资者曾因异常交易分别于2024年9月30日、11月1日、11月15日、11月27日、12月4日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。算起来，这已是半年内中投鼎鸿五号第六次被北交所采取自律监管措施。

据证券投资基金业协会公示信息，中投鼎鸿五号的基金管理人为中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司，登记编号为P1030955。该基金注册资本为3000万元，员工人数为11人，管理规模为0-5亿元，设立于2015年12月30日，在协会登记时间为2016年2月4日，实控人、法人代表、董事长、合规风控负责人为张某某，持有公司90%股权。此外，公司总经理、副总经理和风控总监分别为张某某、潘某某、谢某某。

中投鼎鸿五号基金设立于2023年1月12日，于1月28日向证券投资基金业协会备案，基金编号为SZE370。该基金托管人为中信建投（601066.SH）。