“数字档案馆测评”新旧办法对比

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2025年3月11日，国家档案局印发了《推进数字档案馆建设实施办法（试行）》（档办发〔2025〕3号）（以下简称《实施办法》），同时废止了2014年11月印发、2023年10月修订的《数字档案馆系统测试办法》（以下简称《测试办法》）。《实施办法》的发布，标志着数字档案馆测评工作迈入了一个新的阶段。该办法对认定要求、认定结果和指标体系进行了调整，使其更加贴合当前档案信息化发展的新趋势和新要求。在本文中，让我们一起来探讨这些具体调整。

1.准入要求

《实施办法》和《测试办法》都规定了四个不得申请的情形，强调了建立完整的馆藏文件级目录数据库、电子档案的接收以及信息安全的重要性。

通过对比可以看出，《实施办法》相对于《测试办法》作出了以下几方面的调整：

01、强调数字档案馆建设项目必须通过整体验收，这是参与认定的前提条件；

02、要求必须接收电子档案并开展电子档案保管服务，而《测试办法》只提到了电子档案接收工作；

03、明确了 “近3年发生过重大信息安全事故或存在严重信息安全隐患”，而《测试办法》则没有明确的时间限制；

04、删掉了对数字化率的要求。对于数字化率的要求放入了“档案数字资源”部分。

2.认定流程

《实施办法》和《测试办法》规定的测评流程基本相似，分为申请（认定/测试）、测评（现场认定/测试）、结果(审定/审批）三个程序。

通过对比可以看出，《实施办法》相对于《测试办法》作出了以下几方面的调整：

（1）申请主体

《实施办法》强调“由省、自治区、直辖市档案主管部门”向国家档案局提出申请，这主要是因为自2023年国家档案局发布《关于修改数字档案馆系统测试办法》开始，调整了国家级数字档案馆的范围：仅限副省级以上国家综合档案馆，其他市县区综合档案馆和其他类型档案馆，不再列入国家局的测试范围。

（2）测评依据

《实施办法》指出“依据《指南》和《指标表》及相关标准规范开展现场认定工作”，而不仅仅是依据《指标表》，这进一步提高了认定的科学性和规范性。

（3）结果反馈

《实施办法》仅说明“认定结果由国家档案局审定后反馈”，去掉了《测试办法》中“30日内”的时间限制，使得反馈流程更加灵活高效，适应了不同情况下认定的需求变化。

此外，《实施办法》第十二条提到了“撤销其认定结果”的规定，以加强监督和管理，确保数字档案馆建设的质量和效果。

01、已经建成数字档案馆的单位应当积极运用新理念新技术，不断提升数字档案馆建设和运行管理水平，持续发挥数字档案馆作用；

02、国家档案局和省、自治区、直辖市档案主管部门应当对各自认定的数字档案馆进行监督检查；

03、及时向存在工作停滞、安全隐患突出等严重问题的数字档案馆提出整改要求；

04、对在规定时限内未按要求完成整改的，撤销其认定结果。

3.认定结果

《测试办法》采用百分制评价体系，依据《数字档案馆系统测试指标表》（以下简称“《测试指标》”），评价结果达到80分以上为通过国家级数字档案馆测试，达到90分以上则被认定为“全国示范数字档案馆”。

《实施办法》采用定性与定量相结合的方式，依据《数字档案馆建设和认定指标表》（以下简称“《认定指标》”）确定认定结果。认定指标共计90项，其中有12项标星指标。符合《指标表》中80％以上指标项要求的认定为合格数字档案馆；符合《指标表》中90％以上指标项要求，且标星指标项全部符合的认定为高水平数字档案馆。

4.指标体系

4.1、总体比较

从《测试指标》和《认定指标》这两个表格整体来看，存在明显的不同。

《测试指标》表格较为复杂，分为多个层级，包括一级指标、二级指标、指标要求、评分细则和评估方式。测试内容涵盖基础设施、系统功能、档案资源、保障体系和服务绩效五个方面，共计99条指标要求。并针对每条指标要求列出详细的评分细则，包含具体的分值分配、扣分标准和评估方法，如实地查看、系统演示、报告查阅等。表格设计用于量化评估，通过分数来衡量数字档案馆系统的建设质量和运行效果。

《认定指标》表格形式较为简洁，主要分为指标项、指标要求和结果。认定维度跟《测试指标》基本保持一致，围绕基础设施、应用软件系统功能、档案数字资源、保障体系和服务效能五个部分展开，共计90条指标要求。结果分为“符合”或“不符合”，操作性强，便于快速判断是否满足建设标准。表格设计更侧重于规范性和符合性检查，用于指导数字档案馆的建设和认定。

4.2、指标项比较

接下来，我们分别对指标体系（下图）中的五个部分进行对比分析。

（一）基础设施

在基础设施部分，《测试指标》中主要关注机房建设、网络平台、服务器及存储备份设备、终端设备、档案数字化设施设备等，侧重于硬件设施的配置和性能。《认定指标》对指标要求进行整合，将服务器及存储备份设备、终端设备和音视频等设备归为“硬件设备”一个指标（包括5项指标要求），简化了指标体系。另外增加了对国产化要求的考量，强调根据有关规定制定设施设备国产化实施方案，有序推进服务器、操作系统、数据库等国产化工作，这体现了对信息安全和自主可控的高度重视，符合国家信息安全战略的要求。

（二）应用软件系统功能

在应用软件系统功能部分，《测试指标》主要围绕接收、管理、保存、利用和系统管理五个方面展开，明确了数字档案馆系统的基本功能要求。相比之下，《认定指标》不仅涵盖了上述五个方面的基础功能，还增加了两条加*的指标，强调了运用人工智能、数据分析等新一代信息技术的功能，如辅助开展档案开放、销毁等鉴定功能，辅助编研及工作流程设定等功能，这体现了对新技术应用的鼓励和引导，有助于提升数字档案馆系统的智能化水平。

（三）档案数字资源

在档案数字资源部分，《测试指标》主要围绕档案资源建设和档案资源管理两个方面展开。而《认定指标》虽然涵盖了上述两个方面，但在具体指标要求上进行了明显的调整。一方面指标要求有所提高，如“开展馆藏纸质档案数字化工作，馆藏纸质档案100万卷以下应数字化率达到90%以上，100万卷以上应数字化率达到80%以上”，这体现档案数字化建设的更高标准，应该是对以往档案数字化成果的肯定和继承。另一方面，《认定指标》还增加了档案数字资源安全管理方面的要求，明确指出必须剥离非涉密系统中的涉密数据，并确保涉密系统及涉密数据严格按照国家保密要求进行管理。同时，对档案数字资源的备份、恢复以及异地备份等工作也提出了更为详细的要求，以保障档案数字资源的安全性和可靠性。

（四）保障体系

在保障体系部分，《测试指标》中主要涉及制度制定与实施和条件保障等方面，注重制度建设和运行维护机制的完善。《认定指标》在这些基础上，进一步细化了部分指标要求，如：增加了对数字档案馆运行维护经费的要求，规定每年达到建设经费10%，这有助于确保数字档案馆的长期稳定运行。

（五）服务效能

在服务效能部分，《测试指标》名为“服务绩效”，分为档案业务能力提升和用户满意度两个方面，注重档案管理工作效能与用户满意度的提升。《认定指标》则分为服务能力和效能提升两个方面，侧重档案服务能力和档案管理工作效能的提升，并特别提出了“应用大数据、人工智能等新一代信息技术取得实际成效”作为高水平指标要求。

由于篇幅关系，本文中不展开对各项指标细则的详细比较，有关加*指标的逐项解读，我们将在后续文章中介绍，读者可留意本号近期发文。

5.总 结

总的来说，《实施办法》的调整主要体现在以下几个方面：

《实施办法》的发布是国家档案局对档案信息化发展战略的积极响应，标志着数字档案馆建设从试点阶段进入全面推广阶段。这些调整将为档案事业的数字化转型提供更有力的支持，推动档案工作更好地服务于国家治理现代化。

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