中天华溥张宏波：如何设计规章制度“分层、分类、分级”目录清单

中天华溥张宏波：如何设计规章制度“分层、分类、分级”目录清单

作者：中天华溥首席专家 张宏波

我们在去年年底发表的一篇题为《从五个维度审核企业规章制度体系的完整性》的文章中，提出从五个角度对企业现有的规章制度框架进行审核，判断当前的规章制度框架是否满足于企业制度化管理的要求，是否能够实现企业运营对规章制度提出的要求。

所谓的规章制度框架，也可以称为规章制度框架清单，是企业所有规章制度的组合，以目录清单的最简单方式展现出企业规章制度的状态，从最直观的角度判断规章制度体系中涵盖的内容，也是规章制度管理中最受到关注的一个问题。

但是究竟如何设计并且形成一套完整的规章制度框架清单，是很多企业规章制度管理者面临的首要困难。在这里，我们通过“分层、分类、分级”的方法提出规章制度目录清单设计方法，供相关规章制度管理人员参考。

一、规章制度的分层管理

规章制度的分层管理主要是体现出制度的重要性，通过制度的分层管理可以明确上层制度与下层制度的相互关系，一般来讲，越靠近上层的规章制度，其重要性越高，越靠近下层的规章制度，其重要性越低。由于重要性的程度高低不同，也要求下层制度规范的内容要能够承担上层制度提出的基本要求，是上层制度的基本要求在企业内部的具体化延伸。从这方面来看，我们也可以认为下层制度规范的内容不得与上层制度产生冲突，不得违背上层制度的要求，凡是遇到类似情况就需要对下层制度进行修改，以符合上层制度的要求。

在我们的规章制度框架建设中，往往会将企业内部的制度分为三层，分别定义为：核心制度层、基本制度层、具体制度层。

核心制度层：每个企业的核心制度是《公司章程》，体现了企业的战略方针目标、企业经营理念与文化等，具有一以贯之、一脉相承的连续性和稳定性。章程是依法治企的重要表现和基本依据，上承国家法规，下接企业制度，是企业制度建设的基本法。

基本制度层：基本制度是重大决策与议事规则的制度。这些制度是落实公司章程中规定的企业决策管理、经营管理、民主监督等重要机构职责的制度规范，在制度框架体系中占有仅次于章程的重要地位。类似于董事会议事规则、总经理工作细则、董事会各专业委员会议事规则都属于此类。

具体制度层：具体制度是经营管理规范与职能保障运行的制度。将上级制度根据不同的职能条线进行分解，多为内部治理的精细化管理或完善服务需要所制定的制度。企业内部的各类人力资源管理制度、财务资产管理制度、生产运行安全等制度都归于此类。具体制度层包含的制度数量多、内容具体，是企业日常管理工作正常运行的具体制度保障。

当然，还有些比较大型的企业，会根据自身的业务特点以及制度建设的理念，将规章制度分为四层，如国家电网公司的规章制度自上而下分为：顶层制度（对应章程）、基本制度（对应议事规则）、通用制度（对应高级管理水平）、非通用制度（对应初级管理水平）等。

二、规章制度的分类管理

规章制度的分类管理是针对企业重点关注业务与管理职能进行划分的一种管理方式，通过组织功能分解的大类，将相似或者相近的功能作为一类管理，形成企业内部相互独立的规章制度模块。需要说明的是，由于核心制度与基本制度属于顶层制度范畴，因此并不会分类管理，而只有数量众多，涉及企业业务、经营、职能管理方方面面的具体制度，才会进行分类管理。因此也可以看出，制度分类管理的作用是为了通过模块化分类实现制度管理的清晰化、条理化。

示例：某企业制度分类示例

需要指出的是，一种错误的倾向是规章制度的分类管理在很多企业中变成了制度类别与公司部门设置一一对应的情况，单纯的认为每个职能或者业务部门主管的制度就是单独的一类制度。其实在我们的制度分类管理中，一定是要求打破按照部门划分规章制度类别的方式，而是按照组织功能将相近的制度划分为一类。这样就会形成一些部门起草主管的制度，可能会分布在不同的制度类别中，而每一类别内的不同制度都可能由多个部门来分头管理，这个是需要我们做出具体的筛选的。

如，我们曾经对一家企业的合同类制度进行了分类管理，在分类之前公司内部已经有关于合同管理工作的多个制度，分别由不同的部门来管理，而我们通过制度的分类管理，将所有有关合同的制度都归为一类，都以《公司合同管理办法》作为合同类制度的上级制度（这涉及到制度的分级管理内容），下级制度不得违反上级制度。

三、规章制度的分级管理

规章制度的分级管理是中天华溥管理咨询在为多家企业开展制度体系建设实践中总结出来的制度体系框架设计核心方法与内容，通过规章制度的分级管理，结合制度的分类管理，可以使公司数量众多的制度都能够在制度框架中找到自己的十字定位。如果说制度的分类管理是从横向角度将规章制度清单进行划分，那么制度的分级管理就是在制度分类的基础上，再次从纵向角度将规章制度进行划分，使每个制度都能够在规章制度的分类、分级体系中找到属于自己的独立位置。

某高校规章制度体系的“分层、分类、分级”管理实例

我们再以某一个类别的规章制度进行分级尝试，将一家企业现有的财务会计类制度进行分级划分，大致看一看我们的制度分级设计理念。

由以上示例可以看出，通过制度的分级管理，我们可以清晰的了解某一个制度在公司规章制度体系框架中所处的位置，其上级制度、下级制度以及周边制度到底是谁，这样在对某一个制度进行新编、修订、废止时就有了充分的参照依据，不是针对某一个单一制度在谈制度建设，而是针对某一个管理职能在谈制度建设。

分级管理的方法我们一般可以采用组织功能层层分解的方法，将企业内部各类组织功能进行层层分解，按照制度建设的层级构想分解到相应的层级，我们去判断每一个级别的组织功能是否都有相应的规章制度去进行管理。下一级的制度对应下一级的组织功能，上一级的制度对应上一级的功能，通过组织功能的上下级对应实现规章制度的上下级对应。

某企业人力资源专业组织功能分解示

某企业基建管理专业制度体系分级框架示例