康达律所·王科栋律师团队 | 证券诉讼业务

王科栋律师团队证券诉讼业务介绍——行政应对、行政诉讼及刑事辩护

证券诉讼业务背景

在金融强监管对资本市场犯罪“零容忍”大趋势下，最高检、最高法对内幕交易、操纵市场证券犯罪公诉、判决的案件数量不断上升，公安部对欺诈发行、违规披露、中介机构财务造假、虚假证明等犯罪打击也是毫不姑息、一查到底、零容忍从严打击。

从刑事风险主体来讲，内幕交易、操纵市场行为，主要针对上市公司、高管以及投资机构，对于欺诈发行、违规披露行为，除了上市公司外，新的刑法修正案还增加了控股股东和实际控制人主体，而对于财务造假、虚假证明，则是针对会计师、评估师、律师等中介机构。

实际上，金融强严管下，无论是一二级市场，涵盖发行人、投资者及中介机构，还是证券发行及交易过程行政监管主体，都应当提高执业风险意识，避免法律风险发生。

对于证券违规违法行为，属于行刑衔接案件，更应当将刑事合规和风险防范前置，一旦发生证券危机，应当从证券危机应对和听证，行政复议和诉讼阶段，由刑事律师提前介入，减少或者避免刑事风险发生，做好救济工作。

证券领域常见刑事风险

• 内幕交易罪、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪；
• 操纵证券市场罪、操纵期货市场罪；
• 欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪；
• 提供虚假证明文件罪、出具重大证明文件失实罪；
• 背信损害上市公司利益罪、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪、背信运用受托财产罪、非法经营罪（证券）；
• 伪造、变造股票、公司、企业债券罪；擅自发行股票、公司、企业债券罪。

康达·王科栋律师证券诉讼业务团队，是由王科栋律师牵头，携手刑事辩护、行政诉讼和金融证券领域专业律师，组建以行政应对和刑事辩护为核心业务的法律服务团队。

尤其擅长证券领域的投资与合规、证券违法行政案件和证券犯罪刑事案件处理，在内幕交易、操纵市场和财务造假等证券违规违法危机处理、行政调查与听证、行政复议和行政诉讼、刑事辩护等行刑衔接全流程为客户提供全方位法律服务。

团队成员均毕业于中国人民大学、北京大学、西南政法大学等知名院校，从业二十余年，部分成员具备司法工作经验，在证券、银行、保险、信托、基金、反洗钱等金融业务合规、行政救济与刑事辩护拥有丰富实战经验。

同时，秉承团队化和专业化理念，在办理重大疑难复杂案件的同时，注重法学专家指导和支持，形成了「法学专家+司法经验+律师经验」组合办案模式，保障大要案承办质量。

团队依托 | 北京市康达律师事务所

康达律师事务所1988年创立于北京，是中国司法部最早批准设立的大型综合性律师事务所之一，曾多次获得全国、省市级优秀律师事务所等荣誉称号，并在国际评奖评级机构各类榜单中屡获殊荣。

康达总部设在北京，在西安、深圳、海口、上海、广州、杭州、沈阳、南京、天津、菏泽、成都、苏州、呼和浩特、香港、武汉、郑州、长沙、厦门、重庆、合肥、宁波、济南设有22家分支机构。

作为综合性律师事务所，在业务类型上，康达不仅在其引以为傲的刑事辩护与民商事争议解决方面保持着传统竞争力，在近十年资本市场法律服务方面，康达也一直名列前茅。

证券诉讼业务牵头人

王科栋 律师

中国人民大学法律硕士

王科栋律师，获北京市康达律师事务所35周年首批“刑事辩护精英律师奖”，毕业于中国人民大学，师从黄京平教授。

从业经历丰富，拥有众多大要案处置经验，擅长经济、金融和职务领域刑事风险防控、刑事辩护及代理，尤其擅长疑难复杂案件综合策略制定和统筹处理。

同时，拥有大型综合律师业务搭建、团队建设经验和律所管理经验。

北京市律协刑事诉讼委员会委员、北京朝阳区律协中小律所发展委委员，担任某市金融发展局第一批“上市顾问”。同时，热衷公益普法，获今日头条“十佳金牌普法官”，网易“年度新锐创作者”，百度“匠心名律”称号，普法内容全网上亿阅读。

【王科栋律师获康达律所35周年首届“刑事辩护精英律师奖”】

【部分案例展示】

❖证券犯罪案件

·自2022年来，办理北京、上海、新疆、重庆、深圳等地投资公司、上市公司和国企高管、实控人内幕交易、利用未公开信息交易案数十余件，其中，数件已结内幕交易罪案件获得法定刑以下极轻量型、不批捕和不起诉结果；

·某上市公司高管欺诈发行证券系列案；

·某大型会计师事务所证明文件失实案；

·大连某评估师事务所诈骗罪变更起诉提供虚假证明文件罪，后最终撤回起诉。

❖职务犯罪案件

·北京某银行行长贪污、挪用公款案，刑期降档；

·北京某董事长国有公司人员失职罪，刑期降档；

·安徽某局局长（厅级）受贿案，罪轻辩护；

·河北某融投集团董事长（副厅）受贿等罪案（涉案数亿元），罪轻辩护；

·安徽某局局长（处级）滥用职权、受贿、徇私舞弊案（二审发回重审罪轻）；

·江苏某金融集团董事长（处级）受贿、贪污案，罪轻辩护，数额大幅降低；

·湖南某副主任（科级）贪污案，无罪辩护，无罪释放；

·重庆某金融机构董事长私分国有资产案；

·北京某通讯师（正师级）受贿案；

·大连某领导（正局级）职务犯罪陈某诈骗案，变更罪名取保不起诉。

❖商业、金融犯罪案件

·广西某银行贷款被骗、故意伤害系列案件（涉案数额数百亿）；

·上海某金融集团高管职务侵占案（涉案金额上亿）；

·陕西某董事长信用卡诈骗罪，一审无罪，抗诉后维持；

·广东某公司特大爆炸侵权系列案（涉案损失数亿元）；

·江西周某某虚开增值税案（涉案数额22亿）定罪免刑；

·山西薛某某虚开增值税案（涉案数额13亿）罪轻辩护；

·北京梁某虚开增值税案（涉案数额上亿）刑期降档；

·天津李某特大走私案（涉案漏税数额近亿元）刑期降档；

·辽宁刘某组织领导传销案（涉案金额数十亿，人数50万）刑期降档；

·北京张某、崔某非法吸收公众存款案刑期降档和不起诉；

·北京某公司特大集资诈骗案；

·山东张某比特币涉组织领导传销案。

❖涉黑组织案件

·辽宁杜某黑社会组织犯罪申诉案；

·江苏孙某黑社会组织犯罪申诉案。

❖争议解决

·北京某影视集团股权纠纷系列案件诉讼顾问；

·北京某国资集团公司股东纠纷系列案件诉讼顾问；

·某航空公司股权纠纷案件法律顾问；

·某银行执行类案件法律服务；

·某互联网大厂诉讼业务法律顾问。

我的老师

黄京平 教授

中国人民大学法学院教授、博士生导师

主要研究领域为中国刑法、刑事政策、司法制度、比较刑法等。

李原 律师

西南政法大学法学学士、文学学士

中国人民大学经济法法学硕士

李原律师曾长期供职于北京市检察机关，具有丰富的刑事司法实践经验，擅长重大、疑难复杂的刑事案件的辩护与代理，成功办理了一系列重大有影响力的职务犯罪案件、金融类犯罪案件、刑民交叉案件等，以扎实的理论基础和精湛的辩护技能，最大限度维护了客户的合法权益，主办的多起刑事案件取得了不起诉、改判较轻罪名甚至无罪的效果。同时，李原律师致力于帮助企业建立刑事法律风险防控体系，有针对性地提供企业合规专项服务，为预防企业相关风险的发生提供了重要保障。

专业团队支持：康达律所·业务五部