协会出手！因管理未备案产品，未及时更新登记信息，上海某私募被暂停产品备案12个月！

私募帮帮龙为您提供及时的中基协资讯、私募资讯、金融行业等资讯。针对具体的私募业务诉求，提供具体的解决方案；如《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务；

欢迎交流【188-177-19217】

2025年2月21日，中基协发布一则《纪律处分决定书》，对上海F*投资管理有限公司进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

01

管理未备案产品

当事人：上海F*投资管理有限公司（以下简称上海F*）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）和《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《实施办法》）等法律法规和相关自律规则，协会向上海F*送达了《纪律处分事先告知书》（中基协字（2024）317号）。上海F*未就纪律处分事先告知书中认定的事实及措施提出异议，协会按照规定程序进行了审理，本次纪律处分案现已审理终结。

一、事先告知情况

经查，上海F*存在以下违规行为：

（一）管理未备案产品

根据工商系统登记信息及法律意见书，上海F*在登记为私募基金管理人期间，曾经担任上海TS投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称上海TS）执行事务合伙人，期间上海TS存在新增合伙人并且对外进行投资的情形。上海F*未向协会履行私募基金备案手续并持续管理该私募基金。相关行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条的规定。

（二）未及时更新登记信息

一是根据会计师事务所出具的验资报告，截至2022年8月，上海F*实缴资本增加至1500万元，但是截至2024年7月，上海F*在资产管理业务综合报送平台填报的实缴资本仍为800万元。

二是根据工商系统登记信息，上海F*的历史股东分别于2017年11月、2023年3月退出上海F*，但是截至2024年7月，相关主体仍在资产管理业务综合报送平台中登记为上海F*股东。相关行为违反了《私募投资基金登记备案办法》第四十七条第（一）项、第（二）项的规定。

（三）未按合同约定进行信息披露

上海F*管理的私募基金产品“F*Q*3号私募证券投资基金”（以下简称“Q*3号”）基金合同约定，基金发生清盘或清算，管理人应当在十个工作日内向投资者披露。“Q*3号”首次清算时间为2021年，根据上海F*提交的书面情况说明，上海F*于2023年11月通过邮件的形式首次向投资者披露清算情况。相关行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第三条的规定。

（四）未准确、完整提供检查所需材料

自律检查过程中，上海F*未完全配合自律检查，多次提交隐藏多数交易对手方及交易摘要的公司银行账户流水，未准确、完整提供检查所需材料，相关行为违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则》第二条的规定。

以上行为有工商系统登记信息、验资报告、基金合同等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。

02

暂停基金备案

二、审理意见与处分决定

经审理，协会认为：

鉴于上海F*未就纪律处分事先告知书中认定的事实及措施提出异议，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：

对上海F*进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

根据《实施办法》第三十九条、第四十条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，当事人可以在本决定书送达之日起15个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。

03

监管趋严态势不减

对于相关私募的违规行为，中基协的处分方式各有差异。有中基协取消会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

有被中基协暂停受理其私募基金产品备案十二个月，同时还被中基协进行公开谴责。

公开谴责的原因或是未完全配合自律检查。纪律处分决定书提到，自律检查过程中，上海F*多次提交隐藏多数交易对手方及交易摘要的公司银行账户流水，未准确、完整提供检查所需材料。

事实上，近年来私募监管力度不减。从今日最高检与中国证监会联合举行的新闻发布会上获悉，2022年至2024年，全国检察机关起诉私募基金犯罪598件2805人，最高检挂牌督办三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公诉。

对以私募之名非法集资，挪用、侵占私募基金财产，利用私募基金内幕交易、操纵市场等犯罪依法追究刑事责任，有助于行业规范健康发展，为私募基金充分发挥服务实体经济功能提供法治保障。

【特别声明：该公众号聚焦服务于私募圈，包括但不限于：注册落户全国基金小镇，协办私募基金牌照，产品合规设计备案，监管募集资源对接，基金税务筹划，银行券商私募创投等资源群对接，本文仅供参 考阅读，如有侵权，请联系删除。