江苏
日前，*ST海越（600387，原“海越能源”）披露，公司及控股股东高鑫金控于2025年2月6日收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》。该告知书指出，公司及高鑫金控涉嫌信息披露违法违规。
具体违法事实包括：2021年至2022年期间，*ST海越在控股股东高鑫金控的组织、指使下，通过向供应商预付货款的形式，将公司资金转出供控股股东及其控制的公司使用，构成控股股东非经营性资金占用，且未按规定及时披露相关信息。
除了占用资金外，*ST海越还存在因错误使用总额法确认收入，导致2022年半年度报告虚假记载的情况，涉及金额30.21亿元。
针对上述违规事项，浙江证监局拟对*ST海越责令改正，予以警告，并处以600万元罚款；对高鑫金控处以300万元罚款；对相关6名责任人分别予以警告及50万元至250万元不等的罚款。
值得注意的是，*ST海越在2022年11月11日就已因非经营性资金占用问题收到中国证监会《行政处罚决定书》。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，鉴于*ST海越的两次违规事项，目前判断，两类受损投资者有机会向公司提起诉讼索赔：一是于2021年8月31日至2023年4月28日期间买入*ST海越股票，并在2023年4月29日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者；二是于2023年4月29日至2024年4月19日期间买入*ST海越股票，并在2024年4月20日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者。
符合上述任一条件的投资者，可通过公号“大众证券报”（特征码：11）报名登记。刘鹏律师提示，针对上述第一个索赔条件，已有部分投资者在二审阶段获得了胜诉判决。
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