汉正家族办公室的新标签：中国第一家“专业机构监察人”

编者按：

从今年1月开始，汉正家族办公室陆续在提交目前担任监察人的慈善信托监察人报告，履行其监察人的职责。在监察人服务方面，我们一直“秉持并坚守第三方立场，充分发挥我们‘专业机构监察人’的特有价值，以信托关系中所特有的‘信义’义务为准则，积极履行监察人职责，推动本慈善信托规范运行”，获得了客户的认可。

首席顾问胡仕波先生曾在去年舒琦青创领航慈善信托的内部复盘会议上，作了题为《不断强化专业机构监察人的能力建设，携手同业，共同推动慈善信托事业高质量发展》发言，非常清晰地阐述了汉正家族办公室作为中国第一家“专业机构监察人”的理念和立场，因此特意整理发言如下。

各位同仁：

首先祝贺各位，祝贺汉正家族办公室，由罗轶之，陈新两位带领，邓韵珊、林文珊，以及海棠多位伙伴参与的“舒琦青创领航慈善信托”终于上个月在深圳市南山区顺利签约并成功备案。

正如许多小伙伴在朋友圈里所发的那样，“舒琦青创领航慈善信托”创造了多个“第一”。比如是“全国第一单支持青年创新创业的慈善信托”，“深圳市第一单在区级民政局备案的慈善信托”、“深圳市南山区第一单慈善信托”等等。

事实上，在这些多个“第一”的背后，还有更重要的“第一”，那就是深圳市南山区是全国连续七年排名“第一”、GDP突破8000亿元的城区，更是全国知名的经济大区、科技强区、创新高地。截至本月，深圳南山区的上市公司数量为215家‌‌。

“舒琦青创领航慈善信托”诞生在南山这样一片全国区县排名第一的“最高地”上，一方面有点“应运应地而生”的意思；而另一方面，也有点“登高远眺，振臂一呼”的感觉。我特别期待，舒琦博士因此引领一波我国慈善事业的创新创业风潮。

不过，在今天的复盘大会上，我要跟各位同仁强调的不是“第一”的事情，而是说说两个“第二”。

因为对于我们汉正家族办公室来说，“第一”固然很重要，但，在有的时候，有的事情上，“第二”也许比“第一”更为重要。

在“第二”的问题上，我要说第一个“第二”是，“舒琦青创领航慈善信托”是我们服务舒琦博士所成立的“第二”单慈善信托。

众所周知，“忆北2023科学教育慈善信托”是我们服务舒琦博士所成立的第一单慈善信托。该单慈善信托因为间接性的实现了慈善信托的“公募”，在业内也引起了较大的关注。

我还清楚的记得，当时我的朋友圈里曾动情的写下了这样一段话：

“忆北慈善信托，引领中国慈善信托事业走向星辰大海的践行者。她，推开了一扇虚掩的大门，让更多人有机会参与到更加多元化、也更富想象力的公益事业之中”。

“舒琦青创领航慈善信托”是我们作为慈善咨询顾问，服务舒琦博士所成立的“第二”单慈善信托。这里的“第二”，一方面意味着舒博士对于慈善信托这一法律架构和慈善工具的认可；另一方面则是对于汉正家族办公室这一专业机构的专业服务能力的认可。

各位同仁，请我们务必谨记：对于汉正家族办公室而言，同一客户的“第二次”，才是对于汉正发自内心的真正的认可。这样的“第二”，比“第一”，比口头表扬更实诚，更重要。面对任何一位客户，我们都要奔者这样“第二”、“第三”，“第N”而努力。

说完了这个“第二”，接下来我要讲讲另外一个“第二”。

在“舒琦青创领航慈善信托”签约仪式上，罗轶之代表汉正家族办公室，以监察人的身份发表了致辞，在致辞中，轶之是这样表达的：

汉正家族办公室“将秉持并坚守第三方立场，充分发挥我们‘专业机构监察人’的特有价值，以信托关系中所特有的‘信义’义务为准则，积极履行监察人职责，推动本慈善信托规范运行”。

轶之致辞中的这段话，在多家媒体和我们各方机构的新闻稿中都有载入。各位同仁，大家是不是对于这段话感觉很熟悉？

是的，这段话是“第二次”出现慈善信托的签约仪式上，也是“第二次”在公共场合发布，并出现在新闻中。

而这段话的“第一次”，其实是出现在“国合峰铄慈善信托”的签约仪式上。也是在深圳，我们的客户也是一位博士：张峰烁博士。

而我倍感欣慰的是，和舒琦博士一样，张峰烁博士对于我们汉正的“第二次”服务合同已经签订，第二次服务正在进行当中。

我清楚的记得，在今年4月7日的“国合峰铄慈善信托”的签约仪式上，我代表汉正家族办公室，以监察人身份上台致辞。在致辞中，我是这样说的：

汉正家族办公室作为一家定位为“家族信托、资产配置和战略慈善的卓越服务提供者”，致力于成为“社会贤达的世代顾问”的联合家族办公室，我们一定秉持并坚守第三方立场，充分发挥我们“专业机构监察人”的特有价值，以信托关系中所特有的“信义”义务为准则，积极、适当履行监察人职责，推动本慈善信托规范运行，确保委托人信托目的的有效达成。

各位同仁，在“国合峰铄慈善信托”和“舒琦青创领航慈善信托” 的签约仪式上，先后两次，我们汉正都用“专业机构监察人”这样的一个全新的、具有开创性的名词，赋予了汉正家族办公室在慈善信托事业中的根本性定位。

关于“专业机构监察人”，我不知道，汉正家族办公室是不是全球第一家。我想大概率应该是。但我几乎可以肯定的是，汉正一定是中国第一家“专业机构监察人”。

当我在“国合峰铄慈善信托”签约仪式上，第一次用“专业机构监察人”定位汉正的时候，我并没有深刻意识到“专业机构监察人”这一角色的重要价值和意义。

但是，当罗轶之代表汉正，在“舒琦青创领航慈善信托” 的签约仪式上，“第二次”说出这段话，而我作为一个旁观者，听到“专业机构监察人”这一名词，我当时 “虎躯为之一震”。

各位同仁，汉正家族办公室自2018年初成立运营，2019开始涉足慈善信托后，我们在不断扩充和完善服务领域的同时，也一直在不断提升专业服务能力。

但是，对于我们这样一家商业咨询服务机构，在公益慈善这一涉及国计民生的重大场域，如何定位自己，如何更有效的发挥自我价值，推动公益慈善事业的良性发展，一直是个不小的难题。

但是，当我在“舒琦青创领航慈善信托” 的签约仪式上，听到轶之说到“专业机构监察人”这一名词时，我内心已然确信，已经就前面的这一难题，我已然找到了答案。

首先，在过去六年多的时间里，我们作为慈善咨询顾问，协助个人及机构客户成立的慈善信托已近30单，其中，聘请我们担任监察人，登记并显示在民政部“慈善中国”官网的慈善信托已超过16单。汉正家族办公室作为一家“专业机构监察人”已然成型。

其次，在过去六年多的服务中，从慈善信托的设计设立、运营治理到清算退出，我们已经协助客户完整走过了慈善信托“从生到死”的全流程。在这样的过程中，我们也更加清晰的认识到，监察人这一角色对于慈善信托的不可或缺的价值和作用。

而另一方面，在慈善信托事业的生态中，专业能力的普遍缺乏，甚至不知道监察人为何物，恰恰是其他非专业机构监察人和自然人监察人的一个普遍现状。

这一现状导致了监察职能的缺失，甚至导致了部分慈善信托在设立后便成为“慈善信托孤儿（注：慈善信托孤儿指成立后因陷入治理或运营僵局，无法发挥其社会功能，为委托人或受托人等相关当事人所忽视、甚至遗弃的慈善信托）”。

再次，“专业机构监察人”的出现，意味着我国慈善信托事业的生态更加多元和有机，更是慈善信托在经历8年多的发展，备案数量累计超过2000单、备案财产总规模近80亿元（实际财产估摸超过300亿元）之后，呈现为一个“行业”的标志性事件。

最后，我想说的是，汉正家族办公室仅仅是中国，当然也可能是全球第一家、甚至是唯一一家公开宣称自己为“专业机构监察人”的商业咨询服务机构。在我们之前或同时，一定也有其他的机构其实也在以“专业机构监察人”身份发挥其价值。

当然，我也相信，在我们之后，会有更多的专业机构，比如慈善组织、律所、会计师事务所，以及家办同业等以“专业机构监察人”定位自己。

而我特别期待的是：我们这些“专业机构监察人”，能够增加交流、相互学习、共同成长的同时，携手作为“专业机构受托人”的信托公司和慈善组织，与更多慈善组织、社会组织，高校等研究机构，银行、证券、保险、私募等金融机构，以及其他商业服务、咨询服务机构等一起，分工协作，从而推动我国慈善信托事业的高质量发展。

当然，正如我在舒琦博士的第一单“忆北慈善信托”设立后的留言所期待，舒博士所设立的第二单“舒琦青创领航慈善信托”所证实的那样，我更加相信：慈善信托，推开了我国“公益慈善”那扇虚掩的大门，她让更多人有机会参与到更加多元化、也更富想象力的公益事业之中。

让中国的慈善事业，从传统的扶贫助学同步迈向星辰大海。

作者：胡仕波，汉正家族办公室 首席顾问，大篆律师事务所 资深律师；《慈善、信托与家族传承》一书作者，“社群信托”的命名人和定义者。

汉正家族办公室，专注家族信托、慈善信托、股权信托、社群信托设立、运营及资产配置；基金会设立、财税管理、战略咨询、等级评估等服务；更多信息可搜索【汉正家族办公室】至官方网站进行查看