32份私募罚单除夕前发布，百亿私募平安财富及沪上老牌私募遭暂停产品备案

财联社2月1日讯（记者 封其娟）私募监管趋严不变。赶在除夕前一日，中基协除了一连注销212家私募外，还同时披露多份私募罚单。

1月27日，中基协一口气发布32份私募罚单，涉及7家私募及旗下共计21位高管。这其中，百亿私募平安财富被公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。平安财富时任法定代表人张要晖、高艳萍，现任法定代表人许佳昳以及时任合规风控负责人孙婷婷均被公开谴责。

除了上海复熙资管、北京融胜同创时任、现任合规风控负责人被警告外，其余13位均被公开谴责。

罚单指出，上海复熙资管提交了书面申辩意见和听证申请。经审理，协会认为上海复熙通过减免基金费用、退还收费等方式补救，构成减轻处分的情形，最终决定取消上海复熙会员资格，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。据披露，上海复熙资管成立已有18年，在管规模区间为20-50亿元。

1月17日披露的上海添橙罚单，牵出一年多前知名量化私募申毅投资实锤前员工资历“造假”风波。实际上，1月27日被罚的上海殊馥投资也曾针对上海添橙发布“打假”声明。

2023年9月，上海殊馥投资发布公告称，陆续收到多家机构关于上海某橙投资管理有限公司旗下高频ETF统计套利产品及基金经理冯某的询问。殊馥投资表示，冯某在某橙投资高频ETF统计套利策略的相关推介材料中抄袭殊馥投资产品介绍，推介材料中展示的净值曲线与殊馥投资任何产品都无关，冯某曾于殊馥投资就职期间实盘交易净值存在较大差别。此外，冯某在殊馥投资工作时间的描述也与事实不符，对此上海殊馥投资事先并不知情。

百亿私募平安财富存在三类违规行为

经查，平安财富存在三大违规行为：

一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务。据悉，平安财富从事咨询类业务，主要包括财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务等；二是未按照规定及约定进行信息披露。旗下多只私募基金产品涉及关联交易，但未按照规定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息；三是部分私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。

平安财富提出两大申辩意见，其中指出，协会认定的违规事项均为平安财富整体层面交易决策，非某个具体个人主观因素主导；上海证监局已对平安财富采取行政监管措施，但未对个人进行处罚；该私募恳请协会豁免对其高管的个人纪律处分。 但协会认为，申辩意见无法成为减免纪律处分的理由。

平安财富成立于2011年3月，2015年1月完成登记，注册及实缴资本均为1亿元。登记在册的10名全职员工，有5人取得基金从业资格。这是一家私募股权、创投基金，在管规模超百亿，机构信息最后更新时间为去年2月。

据中基协，平安财富的实控人是中国平安保险集团。天眼查显示，平安财富理财目前由深圳市平安德成投资有限公司（以下简称：平安德成）全资控股。穿透股权看，平安德成是中国平安保险集团的控股孙公司。

中基协红字提示，平安财富存在信息报送异常、三年内被采取行政监管措施、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金等情形。

2023年1月底，平安财富被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查，该私募存在4类违规行为：一是未充分履行谨慎勤勉义务，未合理审慎地审查用于产品宣传的相关数据；二是未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务；三是未按照基金合同约定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息；四是未按规定及时向中国证券投资基金业协会报告更新管理人的有关信息、产品清算等重大事项。

另一家私募证券投资基金上海复熙资管成立于2007年1月，2015年1月完成登记，注册及实缴资本均为1000万元，登记在册的22名全职员工中21人取得基金从业资格，机构信息最后更新时间为去年11月。

经查，上海复熙存在2类违规事实： 一是利用基金财产牟利。上海复熙利用基金对外投资，向被投标的发行人另行收取融资费用归为公司收入，构成利用基金财产为管理人牟取利益；二是从事与私募基金管理相冲突或无关业务。上海复熙利用自有资金或介绍外部资金参与债券发行认购或交易从而获得服务费、推介费，构成从事与私募基金管理相冲突或无关业务。

4位高管均是“挂名”，北京一私募已被注销

除了公开谴责，中基协对上海殊馥投资、深圳优配分别作出暂停受理私募基金产品备案六个月、三个月的纪律处分。另外，深圳中金创新、北京国开银信均被撤销管理人登记。

北京国开银信去年6月由协会注销，该私募是一家私募股权、创投基金，成立于2014年11月，2015年7月登记。经查，北京国开银信存在5类违规事实：

一是经营管理失控。北京国开银信自2022年3月从原办公场所退租后，未租赁新的办公场所。目前无高管人员或从业人员，在管基金产品的处置工作由股东指定其关联机构人员负责；

二是未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。在管理产品过程中，超越基金投资范围开展债权投资，投资标的与基金合同约定不一致，且未充分履行尽职调查义务，未尽职督促义务方根据相关协议履行保证义务，发现无法正常办理投资标的的股权工商登记后，未采取有效措施维护投资者利益；

三是登记备案信息与实际不符。其一，登记的法定代表人、总经理王詹，合规风控负责人李明伟、马倩均为“挂名”人员，未实际承担相应职责；其二，旗下产品备案的管理人跟投信息与实际不符；其三，旗下产品备案的产品结构化安排、募集方式信息与实际不符。

四是未按规定履行信息披露义务；五是登记信息更新不及时。未及时向协会更新实控人、高管人员、注册资本等变更信息，未及时填报涉及重大诉讼、仲裁和被纳入失信被执行人名单等诚信信息。

去年10月，深圳中金创新已由协会注销。该私募成立于2014年9月，2015年1月完成登记。注销前显示的注册、实缴资本均为2亿元。在机构类型上，该私募是一家其他私募投资基金。

经查，中金创新存在的违规事实包括：一是管理未备案的私募基金；二是兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。三是未真实、准确、完整、及时地提供检查所需材料。 2024年2月至3月，协会向深圳中金创新进行线上自律检查，累计推送三次线上自律检查通知，明示了不配合自律检查的后果。中金创新提交了三次自律检查情况说明，但未按自律检查通知要求完整提交材料。