易君健：共同富裕与中国的代际流动性

题记：2024年12月21日，借CCER-NCER第四届学术年会之机，北大国发院与中信出版集团《比较》编辑部特别举办承泽论坛第29期，邀请多位学者和主编，以《经济学研究年评》（2024年第一卷）为范本，研讨新时期中国经济学研究的道与术，如何在历史发展的新阶段做好经济学研究的守正创新。本文根据北大国发院教授、学术委员会主任，《经济学》（季刊）执行主编、

Journal of Comparative Economics

在《经济学研究年评》这本书中，我们几位合作者的章节探讨了代际流动的问题。

我想先分享一段往事，大约在2009年左右，当时我在芝加哥大学作为访问博士生学习，导师Gary Becker教授开设了一门名为“人力资本”的课程。这门课程的完整录像至今仍可以在网上找到，其中大约三分之二的内容涉及代际流动的问题。在其中一堂课上，Gary Becker教授多次点名让我回答问题，这一幕至今仍能通过录像回放看到。这段经历深深激发了我对代际流动问题的浓厚兴趣。

什么是代际流动性？

经济学的目标是探究经济现象背后的规律性。这是形而上的追求。在这一哲学层面之下，经济学研究的核心问题主要集中在两个方面，即增长与分配。经济增长之后，如何进行分配？分配又包括两个层面：第一是同代个体间的分配，以基尼系数为衡量分配公平程度的重要指标；第二是不同代际之间的资源流动，即代际流动。

代际流动性是衡量子代与父代之间社会经济特征相关性的指标。子代与父代之间社会经济特征（收入、教育、职业等）的相关性越强，代际流动性越低。通常，当社会被描述为缺乏流动性时，意味着个体的成就更多地受到家庭背景的影响，而非由个人特质如努力、勤奋、毅力等优秀品格所决定。

关于代际流动性研究有三个重要的问题：

第一，如何科学测度代际流动性。这是很大的挑战；

第二，代际流动性的决定因素，包括人口特征、经济发展、制度变迁等；

第三，代际流动性的社会经济影响，包括个人发展、社会公平、思想观念等。

图1：基础理论框架 (Solon, 2002)

影响子代与父代之间联系的因素有哪些？图1展示了父母收入与子代收入之间错综复杂的联系。这些因素可能包括来自父母的基因和禀赋遗传、文化传承、偏好传递等，还有社会经济变量，如人力资本投资的充足与否。若子女天赋出众，家庭往往需要投入更多的人力资本，这可能导致家庭经济状况相对拮据，缺乏足够资金来实现子女的天赋。

在实现孩子天赋的过程中，社会经济政策扮演了至关重要的角色。这不仅涵盖了教育政策，还包括其他形式的补贴政策、工资政策以及养老政策。因此，这不仅体现了一般性的经济学原理，还蕴含了广泛的公共政策含义。

为何难以精准测度代际流动性？

我重点谈谈代际流动性的测度问题。测度代际流动性是一项极具挑战性的任务。传统上，我们依赖家庭住户调查数据来进行代际流动性的研究。代际流动性的指标通常涉及父母与子女收入之间的相关性分析，包括收入排序的相关性，或是代际转移的矩阵。例如，若父亲在他那一代的收入最低的20%区间内，其子女跃升至该代的最高20%区间，这被称为“向上流动”；反之，若父母处于收入分布的最高20%，而子女却处于最低20%，则称之为“向下流动”。这种上下流动在社会中持续发生，具备高度动态的特征。

为什么社会存在这种动态性的流动？众所周知，人类基因的分布与财富分布并非完全一致。贫困家庭可能孕育出天赋异禀的子女，富裕家庭亦可能出现天赋平平的后代。遗传学法则的第二基本定律就是随机性，表明父母与子女之间的天赋并非总是等同。在探讨这一现象时，我们面临一个关键问题：如何衡量他们之间的相关性？是应该依据其一生的收入，还是某一特定时点的收入来评估？通常情况下，我们认为代际弹性应当通过个体整个生命周期的收入来科学衡量，然而，获取一个人一生的收入数据不现实，家庭调查、人口普查等通常无法达成这一目标。

在最新的研究中，广泛采用的是行政大数据，特别是税收数据。我国的税收数据并不完整，许多人尚未纳入收入税收体系，但在美国和欧洲，税收数据相对完善，能够全面反映个人一生的收入情况，从而有效减少许多偏误。

在以往采用家庭住户调查方法时，我们通常认为代际流动性相对较低，其系数大约在0.2-0.3。此系数所表达的含义是，当父母的收入每增加1元钱时，其子女的收入将相应增加0.2-0.3元。这里所指的是一生中的收入，即代际收入弹性。然而，由于数据的不完全性，解决了计量经济学中的科学测度问题之后，我们发现代际之间的联系实际上远比测度结果所显示的要高，可能达到0.4、0.5甚至0.6。例如，0.6的系数意味着，如果一个父亲在其一生中比另一个父亲多收入1万元，那么前者的孩子将比后者的孩子平均多收入6000元。这是一个相当惊人的数字，说明代际流动性偏小。在科学地解决这些问题之后，我们发现当前社会的代际流动性远低于20世纪80、90年代。

要研究中国的代际流动性，首先需要探讨的是如何精准地测度。在过去数年中，我和合作者已经尽最大努力去测度，但我必须承认，我对于自己的测度结果也并没有十足的信心。只能说，在给定数据里，我们已经倾尽全力。

代际流动性研究大有可为

我们在该领域内开展了一系列研究工作，其中一个发现是中国的代际流动性随着出生年代的推移而逐渐减弱，尤其在沿海地区，这种下降趋势更为显著。

此外，我们也对影响因素进行了分析，但截至目前的研究结果仍然较为有限。

就全球而言，代际流动性无疑是社会科学领域的核心问题之一。展望未来，我们期望能有更多研究聚焦于此。同时，希望在我们这本书出版后，这篇文章能够激发年轻学者对文中所提出的问题进行深入研究，因为这些问题在当前的学术研究中得到的关注仍非常有限。

整理：白尧 | 编辑：王贤青