广东
开年以来，已陆续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。南都·湾财社记者根据同花顺iFinD数据梳理发现，2025年以来，截至1月22日已有8家第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开出的罚单，这些机构因在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等违规行为，被各地监管部门分别处以责令改正，甚至暂停新增客户三个月的监管措施。 值得一提的是，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）天府新区分公司在去年1月被责令暂停新增客户后，今年1月又再度被“禁新”1个月。
2025年以来，已有8家第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开出的罚单。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（下称《暂行规定》），证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司以其券商牌照为天然持牌机构，证券投资咨询机构则需要向证监会申请相关牌照，这些机构不隶属于任何证券公司，因而又被称为第三方投顾机构。证监会1月9日公布的最新证券投资咨询机构名录显示，目前国内现存第三方投顾机构78家。
据南都湾财社此前报道，2024年，我国第三方投顾机构共收到各类罚单73张，其中56张由地方证监局开出，有近七成涉及误导性宣传，还有近三成罚单涉及自媒体展业不规范。
开年以来，又有多家第三方投顾机构因上述原因受罚，南都湾财社记者统计发现，8家受罚的第三方投顾机构均存在虚假或误导性的营销宣传，同时有三家受罚机构涉及自媒体展业不规范。
例如，浙江证监局1月15日发布的关于对杭州高能云科技有限公司（以下简称“杭州高能云”）采取出具责令改正、责令处分有关人员措施的决定显示，以上两种违规行为在杭州高能云展业过程中均有发生。
其具体的违规行为包括：部分员工在营销宣传过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示、暗示收益情形；部分未登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分未登记为证券投资顾问的员工参与直播并暗示推荐个股的情形；个别投资顾问使用相关网络账号以直播及上传私自录制的视频等方式违规推荐股票及提供投资建议，公司对投资顾问及其执业行为未实施有效管理等行为，被浙江证监局采取责令改正、责令处分有关人员的行政监管措施。
此外，还有多家投顾机构因未向客户进行风险提示受罚。
云南约牛证券投资咨询有限公司因在开展证券投资咨询业务过程中，适当性管理不到位，未向部分通过手机渠道购买产品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自身风险承受能力的产品且未进行书面特别风险警示等违规行为，被云南证监局出具警示函措施。
深圳市启富证券投资顾问有限公司（以下简称“启富证券”）也因客户适当性管理不到位，投资顾问服务风险高于客户承受能力时未履行相关风险警示程序等违规行为，被深圳证监局责令全面整改，并暂停新增客户三个月。
证监会公布的被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录显示，截至2024年12月底，有21家投顾机构或其分公司被采取暂停新增客户的监管措施。
据南都湾财社记者统计，今年以来又有5家投顾机构被责令暂停新增客户。除前述启富证券和爱赢投顾外，深圳市珞珈投资咨询有限公司及慧研智投科技有限公司武汉分公司均被责令暂停新增客户3个月，四川钱坤云智能科技有限公司则被责令暂停新增客户2个月。
值得一提的是，爱赢投顾天府分公司在去年1月也曾因存在误导性宣传、向客户提供投资建议没有合理依据等违规行为被责令暂停新增客户1个月。
在截至2024年12月底被责令暂停新增客户的21家投顾机构中，爱赢投顾的广州分公司和长沙分公司均名列其中。据媒体报道，爱赢投顾分公司乃至其总部2024年合计至少收到8张罚单，原董事长叶壮、总经理黄小锋、合规负责人李恩泽等数名管理层均曾受罚。
采写：南都·湾财社见习记者 赵元
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