吸收合并将迎来大结局，海通证券在蛇年仅剩一个交易日

国泰君安（601211.SH）吸收合并海通证券（600837.SH）又有新进展，2月6日将同时停牌进行换股合并。

1月21日晚间，国泰君安公告，公司已于1月17日收到中国证券监督管理委员会关于同意公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准的批复。为确保A股异议股东收购请求权的实施顺利进行，公司A股股票将自2月6日（即A股异议股东收购请求权申报日）开市起停牌，并将于刊登A股异议股东收购请求权申报结果公告当日复牌。

海通证券同日公告，公司已于1月17日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》。为确保A股异议股东现金选择权的实施顺利进行，公司A股股票将自2月6日（即A股异议股东现金选择权申报日）开市起连续停牌，直至终止上市，不再复牌。2月5日为公司A股股票最后一个交易日。

备受投资者关注的换股环节中：根据合并预案，两家公司以董事会决议公告日前60个交易日的A股股票交易均价确定A股换股价格，即国泰君安的A股换股价格为13.83元/股，海通证券的A股换股价格为8.57元/股，且海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62。

据证监会发布的批复显示共有十五条，摘取了前八条，具体如下：

一、同意国泰君安以新增5,985,871,332股股份吸收合并海通证券的注册申请。

二、同意国泰君安发行股份募集配套资金不超过100亿元的注册申请。

三、核准国泰君安吸收合并海通证券。吸收合并完成后，海通证券依法解散，原海通证券分支机构变更为国泰君安分支机构。

四、核准国泰君安成为海富通基金管理有限公司（以下简称海富通基金）主要股东；核准上海国际集团有限公司（以下简称上海国际集团）成为海富通基金实际控制人；对国泰君安依法承接海富通基金15,300万元出资（占注册资本比例51%）无异议。

五、核准国泰君安成为富国基金管理有限公司（以下简称富国基金）主要股东；对国泰君安依法承接富国基金14,443万元出资（占注册资本比例27.775%）无异议。

六、核准国泰君安成为海通期货股份有限公司（以下简称海通期货）主要股东；核准上海国际集团成为海通期货实际控制人；对国泰君安依法承接海通期货1,083,101,687股股份（占注册股本比例83.22%）无异议。

七、国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金应当严格按照报送上海证券交易所的有关申请文件进行，按照有关规定办理本次发行股份的相关手续并及时履行信息披露义务。

八、国泰君安与海通证券应当有序推进吸收合并工作，落实相关业务、客户及员工衔接安置方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。

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