赤诚生物：实控人参与原子公司专利发明 子公司抽检频现问题内控显隐忧

《金证研》北方资本中心 亚一/作者 夕山 映蔚/风控

国内每三瓶啤酒，就有一瓶是“五峰味道”。这些“五峰味道”，来自于五峰赤诚生物科技股份有限公司（以下简称“赤诚生物”）。赤诚生物生产的啤酒酿造添加剂之一即食用单宁酸，在国内约占据30%的市场份额。

值得注意的是，五倍子类似于冬虫夏草这些昆虫产物，具有重要的药用价值，五峰山区正是蕴藏大量野生五倍子资源地。其中，五倍子也是赤诚生物产品的主要原材料之一，且其曾有一家子公司从事五倍子生产基地建设。而后，赤诚生物将该原子公司于2020年12月置出。蹊跷的是，置出后，该原子公司与其他第三方联合申请的专利中，发明人却现赤诚生物实控人陈赤清的“身影”，该项专利涉及的领域，与此前2020年6月赤诚生物与该原子公司等申请人申请的专利或存重叠。

除此之外，2023年，赤诚生物一家子公司被列入重点排污单位，且另外一家子公司在饲料质量安全及生态环境领域的抽查中被发现问题，赤诚生物的内控治理或遭拷问。

一、原子公司曾布局原材料种植发生亏损，被置出后赤诚生物实控人现身该原子公司专利发明人名单

全产业链布局作为一种新的发展模式，正逐渐成为推动行业协同发展态势新突破的关键策略。对于赤诚生物而言，其历史全资子公司业务为原材料为五倍子种植生产。蹊跷的是，赤诚生物退出该子公司后，该原子公司与其他企业申请的专利中，赤诚生物的实控人或现身该专利的发明人名单。

1.1 主要原材料包括五倍子，原全资子公司倍都生态业务为五倍子种植基地建设

据赤诚生物签署于2024年6月26日的招股说明书（以下简称“签署于2024年6月26日的招股书”），五倍子是生产单宁酸和没食子酸的优质原料，可分为角倍类、肚倍类和倍花类。赤诚生物主要从事水解单宁系列产品的研发、生产及销售业务，产品所需的主要原材料为五倍子和塔拉粉。

据赤诚生物2018年年报及2020年半年报，截至2020年6月末，赤诚生物持有五峰倍都生态农业发展有限公司（以下简称“倍都生态”）100%股权。倍都生态的经营范围为五倍子的种植、收购、初加工、销售，农业、林业综合开发，农、林业技术服务及技术咨询，主要业务为五倍子基地建设，与赤诚生物业务为互补关系。

据签署于2024年6月26日的招股书，截至签署日，赤诚生物子公司不包括倍都生态。

可见，倍都生态系赤诚生物原全资子公司。

观其背后，倍都生态曾发生亏损。

1.2 倍都生态曾亏损百万元，2018年股东大会决议将倍都生态100%股权转出

据赤诚生物2018年年报及2020年半年报，2018年，倍都生态营业收入、净利润分别为0元、-164.79万元。2020年1-6月，倍都生态营业收入、净利润分别为11.65万元、-121.3万元。

需要指出的是，在2018年股东大会上，赤诚生物决议拟置出将倍都生态。

据赤诚生物2019年5月发布的2018年年度股东大会决议公告，为进一步优化资源配置、调整产业布局、提高资产整体质量和实现战略聚焦，赤诚生物将全资子公司倍都生态100%股权转让。

研究发现，2020年12月，倍都生态进行了股东变更的工商登记。

1.3 工商登记显示2020年末赤诚生物退出倍都生态，且倍都生态变更经营范围

据市场监督管理局数据，截至查询日2025年1月17日，倍都生态注册资本50万元，股东曾平平、张振波分别认缴10万元、40万元。2020年12月11日，倍都生态股东由“赤诚生物”，变更为“曾平平、张振波”。

同日，倍都生态经营范围由“五倍子的种植、收购、初加工、销售，农业、林业综合开发，农、林业技术服务及技术咨询”，变更为“林木种子生产经营，中草药种植，中草药收购，地产中草药(不含中药饮片）购销，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，树木种植经营”。

另外，2020-2023年，倍都生态均处于开业状态，社保缴纳人数均为1人。

经测算，截至查询日2025年1月17日，曾平平、张振波对倍都生态持股比例分别为20%、80%。

即2020年末，倍都生态成为张振波控制的企业并变更了经营范围。

再来关注赤诚生物与倍都生态的专利申请情况。

1.4 赤诚生物与倍都生态2020年共同申请专利，2022年实控人现身倍都生态专利发明人名单

据签署于2024年6月26日的招股书，在赤诚生物拥有的专利中，申请时间均为2020年6月的实用新型专利“倍蚜虫储存袋”、“倍蚜虫收集大棚的顶膜卷膜机构”、“转盘式倍蚜虫分装装置”专利权人均为赤诚生物、倍都生态、五峰土家族自治县林业科学研究所（以下简称“五峰林业科研所”）。

据签署于2024年9月26日的《关于五峰赤诚生物科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称“首轮问询回复”），上述专利“倍蚜虫储存袋”、“倍蚜虫收集大棚的顶膜卷膜机构”、“转盘式倍蚜虫分装装置”发明人均为张品德，严高红，桑子阳，宋德应，陈赤清，宋姝姝。

据签署于2024年6月26日的招股书，赤诚生物的控股股东、实际控制人为陈赤清和毛业富。

而除上述共同申请专利之外，倍都生态不是申请人的专利中现与实控人同名的发明人。

据国家知识产权局数据，发明专利“一种倍蚜虫的收集储存方法”的专利号为2022108919748，申请时间为2022年7月27日，授权公告日为2023年10月20日，申请人为三峡大学、五峰博翎种业有限公司（以下简称“博翎种业”）、五峰林业科研所、倍都生态，发明人为桑子阳、刘腾、陈发菊、严高红、刘文、朱仲龙、陈赤清、梁宏伟、谭兵、宋姝姝。

该发明涉及一种倍蚜虫的收集储存方法，属于倍蚜虫培育领域，本发明可以延长春迁蚜收集后储存到干母产生的时间，使得倍蚜虫的夏寄主盐肤木的叶片得到充分的生长，从而避免因盐肤木的叶片没有完全生长且早期生长的叶片容易脱落而造成五倍子的产量降低，促进五倍子的人工培育。且截至查询日2025年1月17日，该专利为授权状态，且无事项变更。

据市场监督管理局数据，截至查询日2025年1月17日，博翎种业股东为桑子阳、朱仲龙。2016年10月19日、2019年4月23日，博翎种业分别进行股东变更，变更前后博翎种业股东均不包括“赤诚生物”，也不包括陈赤清。除此之外，截至查询日2025年1月17日，博翎种业无其他股东变更记录。

对比可知，在上述倍都生态作为申请人之一于2022年申请的发明专利“一种倍蚜虫的收集储存方法”中，赤诚生物及其实控人陈赤清控制的企业并非系该专利的申请人，陈赤清却出现在该项专利的发明人名单中。且该专利与上述三项共有专利涉及“倍蚜虫”领域。

不仅如此，赤诚生物与倍都生态等单位共同起草五倍子相关标准。

1.5 2023年公示的一项关于五倍子的团体标准项目，起草方包括赤诚生物与倍都生态

据中华中医药协会，2023年11月24日，关于《动物药材生产及产地加工技术规程-通则》等11项拟发布团体标准项目公示，包括《动物药材生产及产地加工技术规程-五倍子》。

其中，《动物药材生产及产地加工技术规程-五倍子》的起草单位为赤诚生物、中国中医科学院中药资源中心、重庆中医药学院、重庆市中药研究院、倍都生态，主要起草人为陈赤清、石萍、张恬、张品德、鲁增辉、陈仕江、李军德、游华建、严高红、刘义稳、毛业富、陈强。

综合上述情形而言，五倍子系赤诚生物主要原材料之一，业务为五倍子种植的倍都生态曾经系赤诚生物持股100%的全资子公司，曾亏损上百万元。2020年12月11日起不再系赤诚生物的子公司，同时倍都生态变更经营范围，或不再涉及五倍子生产。赤诚生物退出倍都生态后，倍都生态与其他第三方联合申请的专利中，发明人却现赤诚生物实控人陈赤清的“身影”，该项专利涉及的领域，与此前2020年6月赤诚生物与倍都生物等申请人申请的专利重叠。且2023年，赤诚生物还与倍都生物等企业起草团体标准。

二、子公司被列入重点排污单位或隐而未宣，另一子公司抽检频被发现问题拷问其内控

一波未平，一波又起。2023年，赤诚生物的一家从事没食子酸系列产品的研发、生产及销售的全资子公司被列入重点排污单位，且其在环境检查中被发现问题。

2.1 称主要污染物为废气、废水及固体废物，棓雅生物系全资子公司

据签署于2024年6月26日的招股书，赤诚生物生产经营涉及的主要环境污染物为废气、废水、固体废物等，其产品不属于高污染、高环境风险产品。

其中，湖南棓雅生物科技有限公司（以下简称“棓雅生物”）系赤诚生物持股100%的子公司，其主要产品或服务为没食子酸系列产品的研发、生产及销售。2023年，棓雅生物净利润为1,260.18万元。

2023年， 棓雅生物被列入重点排污单位。

2.2 棓雅生物系2023年大气环境重点排污单位，同年年报及招股书均未提及

据湖南省生态环境厅，2023年5月8日公布《湖南省2023年环境监管重点单位名录》显示，棓雅生物被列入大气环境重点排污单位、土壤污染重点监管单位。

而据签署于2024年6月26日的招股书及赤诚生物2023年年报，赤诚生物未提及“重点排污”、“排污”等信息。

2.3 相关规定指出，上市企业被列入重点排污单位名单应披露

据北交所发布于2024年8月30日的《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》第1-18条，发行人应当在招股说明书中充分做好相关信息披露。主要包括：生产经营中可能导致环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要环保处理设施及处理能力。发行人环保投资和相关费用成本支出情况，环保设施实际运行情况，报告期内环保投入、环保相关成本费用是否与处理公司生产经营所产生的污染相匹配。

此外，应说明发行人发生环保事故或受到行政处罚的，应披露原因、经过等具体情况，以及发行人是否构成重大违法行为，整改措施及整改后是否符合环保法律法规的有关规定。

据全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会2021年12月20日发布的《上市企业环境信息披露指南》，文件提供了境内证券交易所上市企业环境信息披露的术语和定义、披露原则和内容，适用于境内证券交易所上市企业公开披露环境信息。

其中第五条及第六条指出，上市公司环境信息披露形式应符合《上市公司信息披露管理办法》要求，披露内容宜按照上市公司环境信息披露模板在上市公司招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、社会责任报告和临时报告等中进行披露。

此外，企业概况宜包含但不限于以下内容：企业或其重要子公司是否属于生态环境部门公布的重点排污单位，按照生态环境部门公布的重点排污单位说明情况。如是，请列明属于生态环境部门公布的重点排污单位的单位名称，并列明属于水污染、大气污染、土壤污染、声音污染、其他污染五类中的哪一类。

另外，报告期内，棓雅生物在多项抽检中被发现问题。

2.4 2022-2023年，棓雅生物饲料质量安全及生态环境领域检查被发现问题已责令改正

据市场监督管理局数据，2023年3月10日、2023年10月24日，计划编号为43127120231201的“怀化市生态环境局洪江区分局2023年度生态环境领域双随机工作计划”中，棓雅生物在一季度、四季度常规检查的“对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者的行政检查”事项中均被发现问题已责令改正。

2022年11月18日，在湖南省农业农村厅计划编号为43000020221001的抽查中，在对饲料、饲料添加剂生产企业、经营者的行政检查，以及安全生产、许可条件、产品质量、标签标识、饲料质量安全管理规范方面，棓雅生物被发现问题已责令改正。

也就是说，2023年，棓雅生物在饲料质量安全、生态环境领域的检查中被发现问题并已责令改正。

简言之，作为赤诚生物的全资子公司，棓雅生物从事没食子酸系列产品的研发、生产及销售，其2023年被列入重点排污单位或“隐而未宣”。且2022-2023年，棓雅生物在饲料质量安全管理规范、生态环境领域检查中被发现问题已责令改正。在此情形下，赤诚生物内部治理或遭拷问。

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