美国AI出口管制新规：反对声浪下或 “自食恶果”

美国首个人工智能出口管制规则终于揭开面纱。1月13日，拜登政府发布一项名为“人工智能（AI）扩散出口管制框架”的临时最终规则，对先进计算芯片和某些封闭式人工智能(AI)模型权重实施管控，同时宣布新的许可例外并更新数据中心验证最终用户(VEU)授权。

在规则方面，本次新规主要管制AI硬件和模型权重，包括推出一套面向全球的出口许可体系，将国家及地区划分为三个等级，以及首次将AI模型权重纳入出口管制范围等。由此，美国试图在构建一个以自身为中心的全球AI发展新秩序，同时保护美欧主导的供应链。

然而，鉴于新规是仓促制定、并未与国会和产业界充分协商等，其发布后迅速在全球范围内招致了更为广泛的批评、反对和质疑，包括被视作可能成为美国科技行业历史上最具破坏性的政策之一，将会损害美国的科技产业竞争力和全球供应链，以及将会把芯片市场拱手让给中国等竞争对手。但无论如何，中国如何更好应对都是至关重要的时代课题。

推出全球分级出口管制体系

在政策架构方面，据美国商务部工业和安全局(BIS)介绍，拜登-哈里斯政府制定的人工智能技术的监管框架实施“三管齐下”，即更新对先进计算芯片的管制，对最先进的封闭权重AI模型的模型权重实施新的管制，以及施加降低先进计算芯片被转移风险相关的安全条件。

简而言之，该规则的结构可以简单概括为主要管制AI硬件和模型权重。

其中，管制的GPU的性能标准与之前没有任何变化，仍然是总处理性能、性能密度达到一定阈值的数据中心芯片。但关键不同点是，本次规则打破了美国出口管制的传统逻辑，推出了一套面向全球的出口许可体系，即将国家及地区划分为三个等级，实施不同的出口限制。

第一等级包括美国主要盟友，如德国、荷兰、日本、韩国和中国台湾、新加坡等18个国家和地区。这些国家被新规称为“人工智能授权国家”，管制政策和以前基本没有变化；第二等级则包括除第一梯队外的100多个国家，这些国家将面临总算力限制，每个国家在2025年至2027年期间最多可获得约5万块AI GPU；第三等级主要是中国大陆、俄罗斯等24个被美国实施武器禁运的国家及地区，将受到最严格的限制，几乎全面禁止进口美国AI芯片。

对于第二等级国家，新规设置了“通用经验证最终用户”授权（UVEU）、“国家经验证最终用户”（NVEU）授权，需满足其中的一系列复杂条件才能购买更多GPU；以及制定多项针对第三国转运的限制条款，防止第三等级国家通过不受限的国家作“中转”获得AI芯片。

此外，新规首次将AI模型权重纳入出口管制范围。美国商务部BIS在《商业管制清单》（CCL）里给“先进AI模型”的“参数”新增一个ECCN编码4E091，管制范围主要涉及最终阈值是用超过10的26次方次计算“操作”训练出来的闭源模型，以及新增一条针对美国本土IaaS提供商的相关红旗警示（Red Flag 28）。不过，开源模型被豁免出管制范围。

值得注意的是，除了管美国国内的模型权重，BIS还首次对美国境外的模型权重创造了外国直接产品规则。这对中国公司在海外训练的大模型带来一些更为直接的合规风险。而针对获得全球授权的美国供应商将只被允许在美国以外部署其总AI算力的50%，在第一等级国家以外的部署比例不得超过25%，在单个非第一等级国家部署比例不得超过7%。

招致全球范围批评和质疑

鉴于人工智能的巨大变革潜力，全球各国都在为人工智能的发展和提升积极做准备和规划。美国智库战略与国际研究中心（CSIS）的研究主任格雷戈里·艾伦（Gregory Allen）表示，白宫认为未来几年是人工智能真正的变革时刻，美国能否率先实现这一目标非常重要。”

分析人士指出，美国制定新规则是为了在盟友和对手之间划出更清晰的界限，旨在将世界划分为可以使用美国最新先进计算能力的区域。通过严格的分级管控，这份全面管控令的出台表明美国正在构建一个以自身为中心的全球AI发展新秩序，同时保护美欧主导的供应链。

格雷戈里·艾伦进一步表示：“这项政策的目的之一是让中国很难成功将大量芯片走私到中国，同时也为领先的人工智能公司和领先的云计算公司在美国建设大部分或全部人工智能基础设施提供巨大的激励。”

然而，实际上这项AI监管政策在全球范围内却招致了更为广泛的批评、反对和质疑。

欧盟委员会执行副主席亨娜·维克库宁(HennaVirkkunen)和委员马罗什·谢夫乔维奇(Maroš Šefčovič)在一份联合声明中称，他们“对美国今天采取的措施限制部分欧盟成员国及其企业获得先进人工智能芯片出口感到担忧”。欧盟对美国“是一个经济机遇，而非安全风险”。

“如此规模和影响的政策转变在总统过渡前几天匆忙出台，而且没有得到行业的任何有意义的意见，我们对此深感失望。”半导体行业协会会长约翰·诺伊弗（JohnNeuffer）进一步指出，新规则可能会将战略市场拱手让给竞争对手，从而对美国经济以及半导体和人工智能领域的全球竞争力造成意想不到的持久损害。”

对此，华盛顿信息技术产业委员会主席兼首席执行官杰森·奥克斯曼(JasonOxman)持有类似观点。他表示：“如果仓促实施，此类规则将会破坏全球供应链，可能鼓励跨国公司和客户减少对美国技术的依赖。”仓促完成一项重大而复杂的规则可能会产生重大不利后果，拜登政府很快将无法再管理和解决这一后果。

另一方面，这些规则体现了拜登政府多年来试图在国家安全所需的限制与不阻碍美国创新和收入的限制之间找到平衡的结果——但业界认为未能成功，并将削弱了英伟达等许多美国企业的盈利潜力。

“这些规定将严重限制(英伟达的)市场，因为目前多达一半的芯片最终流向了新规生效后将遭遇出口管制的国家。”投资公司D.A. Davidson的分析师吉尔·鲁里亚(Gil Luria)表示。

对此，英伟达政府事务副总裁内德·芬克尔(NedFinkle)在官网中发文称，拜登政府出台的这份史无前例、具有误导性的管控新规有可能破坏全球创新和经济增长。拜登政府的新规定则属于过度监管，将对芯片、计算机、系统，甚至是软件，在全球的设计和营销方式施加官僚主义控制。它试图操纵市场结果、扼杀竞争，有可能浪费来之不易的技术优势。

或将芯片市场拱手让给中国

虽然美国推出了一套面向全球的出口许可体系，但焦点仍然是中国。正如杰克·沙利文所言，“如果是中国而不是美国来决定地球人工智能的未来，我认为这将会产生深远的影响。”

美国政府官员表示，他们认为有必要迅速采取行动，以期保住美国在人工智能领域相对于中国等竞争对手的6到18个月的优势，但如果竞争对手能够囤积芯片并进一步获利，这种领先优势很容易被蚕食。但有分析称，120天的征求意见期将会让中国囤积大量芯片。

实际上，拜登政府已经数次升级对华出口管制，但其中一些控制措施存在漏洞，因而新规定将对更广泛的国家群体施加限制。白宫方面也承认，中国已经设法规避了美国此前旨在阻碍其先进人工智能发展的制裁，部分原因是通过其他国家间接采购美国芯片和其他技术。

雷蒙詹姆斯的分析师埃德·米尔斯(Ed Mills)表示，美国官员尤其担心在中东和东南亚建立的数据中心。他还称，“中国公司利用这些数据中心构建了人工智能模型，而这些技术他们自己无法进口到中国。”

然而，美国的出口管制仍然或将进一步出现“反作用”。

科技政策智库信息技术与创新基金会丹尼尔·卡斯特罗（Daniel Castro）表示，通过迫使其他国家在美国和中国之间做出选择，政府冒着疏远关键合作伙伴的风险，并无意中加强了中国在全球人工智能生态系统中的地位。“面对这样的最后通牒，许多国家可能会选择向他们提供对其经济增长和数字化未来至关重要的人工智能技术的不间断访问权”。

因此，美国更应该采取注重竞争而非“遏制”的战略。

多位行业人士均指出，美国本次AI出口管制新规将间接推动中国企业获得更多“中间国家”的市场份额。此前，甲骨文执行副总裁肯·格鲁艾克（KenGlueck）此前在公司官网上撰文称，这项新规可能成为美国科技行业历史上最具破坏性的政策之一，该政策“直接将美国公司的全球芯片市场缩小了80%”，等于“将芯片市场拱手让给中国等竞争对手”。

此外，美国已开始限制向中国出口高端芯片，但这并没有阻止中国技术进步。资深电信行业观察家马继华表示，美国已开始限制向中国出口高端芯片，但这并没有阻止中国技术进步。目前国内运营商和一些计算中心几乎完全使用国产芯片，已经摆脱了对美国芯片的依赖，而且GPU已经有了国产替代品。美国试图限制中国人工智能发展的尝试不太可能真正有效。

结语

在“跛脚鸭”时期，拜登政府仍出台了一系列半导体和AI等出口管制措施，除了官方冠冕堂皇的动机，也被众多分析称是为巩固政治遗产和党派利益，将为特朗普政府留下诸多难题。

目前，即将上任的特朗普政府对人工智能出口管制的立场尚不十分明确。然而，高伟绅律师事务所科技集团联席主管乔纳森·克鲁利表示，他不认为特朗普上任后这些新规则还会继续存在，并指出特朗普的一项关键竞选承诺是改变政府对人工智能监管的方式。

他还称，“特朗普政府肯定会撤回拜登提出的许多政策。”

而这也有部分迹象有所体现。德克萨斯州共和党人、即将上任的参议院商务委员会主席泰德·克鲁兹(Ted Cruz)表示，拜登政府的这些AI规定将“摧毁美国半导体行业的领导地位”。因此，他准备启动《国会审查法案》，该法案可用于推翻联邦机构的行动。

未来，无论美国的AI芯片出口管制走向如何，中国如何应对都是至关重要的时代课题。